摘要:[目的/意義]技術(shù)融合是技術(shù)創(chuàng)新的重要手段，分析技術(shù)融合對于企業(yè)洞察技術(shù)機會和規(guī)劃研發(fā)活動具有重要意義。[方法/過程]基于專利共類信息，從整體和局部視角出發(fā)構(gòu)建技術(shù)融合的分析框架。整體層面對技術(shù)融合形成的網(wǎng)絡(luò)進行網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)分析。局部層面對篩選出的關(guān)鍵技術(shù)進行節(jié)點和鏈路分析，其中節(jié)點分析包括關(guān)聯(lián)度、均勻性和吸引力分析，鏈路分析包括凝聚子群、緊密度和差異性分析。最后以老年福祉技術(shù)與信息技術(shù)的融合為例進行實證研究。[結(jié)果/結(jié)論]所提出的分析框架有助于把握整體技術(shù)融合發(fā)展態(tài)勢和研發(fā)熱點，能夠有效識別核心技術(shù)節(jié)點和鏈路。

　　關(guān)鍵詞:專利;技術(shù)融合;老年福祉技術(shù);信息技術(shù)

　　近年來隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，學(xué)科間交叉滲透不斷加強，技術(shù)聯(lián)系愈發(fā)緊密，產(chǎn)業(yè)交融機會增多。日益復(fù)雜的社會經(jīng)濟和技術(shù)問題的解決，通常需要不同學(xué)科間技術(shù)知識的整合[1];一個領(lǐng)域的技術(shù)進步，往往依賴于其他領(lǐng)域的技術(shù)滲入[2]。技術(shù)融合已經(jīng)成為技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的重要來源[3]。作為技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的傾向和本質(zhì)[4]，技術(shù)融合不僅創(chuàng)造了開發(fā)新技術(shù)和知識的機會，成為科技發(fā)展新的增長點[5]，還成為改變企業(yè)定位新市場的重要驅(qū)動力[6]。

　　因此，分析技術(shù)融合發(fā)展態(tài)勢，識別關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點和鏈路在技術(shù)融合中的地位和作用，對于洞察未來機會、規(guī)劃研發(fā)活動具有重要的現(xiàn)實意義，對于推動技術(shù)創(chuàng)新、引導(dǎo)新興產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展具有極大的促進作用。鑒于技術(shù)融合的重要性，許多國家的政府機構(gòu)已經(jīng)建立了各種支持計劃以促進技術(shù)融合。如美國的NBIC技術(shù)融合研究計劃、歐盟委員會的技術(shù)融合政策，以及韓國的“國家技術(shù)融合發(fā)展的基本原則”。21世紀(jì)以來，學(xué)術(shù)界對技術(shù)融合的研究也呈現(xiàn)出快速增長的趨勢。

　　HacklinF等[7]強調(diào)技術(shù)融合使企業(yè)能夠主導(dǎo)下一代的技術(shù)創(chuàng)新，KimB等[8]指出可以通過邊緣異常值的計算在不同技術(shù)領(lǐng)域的融合中識別技術(shù)機會。不同學(xué)者開發(fā)了專利指標(biāo)用于技術(shù)融合度的測算，例如SungK等[3]通過專利引用分析，開發(fā)了相對融合度指數(shù)，從微觀層面衡量了云計算領(lǐng)域的技術(shù)融合程度。GeumY等[9]開發(fā)了強度和覆蓋度指標(biāo)以及投資組合矩陣，分析了BT和IT領(lǐng)域的技術(shù)融合。此外，還有學(xué)者將熵指數(shù)[10]、Rao-Stirling指數(shù)[11]、赫芬達爾指數(shù)[12]等用于技術(shù)融合的測度。也有學(xué)者對促進技術(shù)融合的關(guān)鍵技術(shù)和融合網(wǎng)絡(luò)進行了研究，例如ChoY等[13]應(yīng)用熵和引力的概念測量了印刷電子領(lǐng)域各技術(shù)在融合中的不同作用，KimE等[14]通過網(wǎng)絡(luò)分析確定了在技術(shù)融合中發(fā)揮核心作用的關(guān)鍵技術(shù)。

　　LeeS等[15]通過基于移動行業(yè)的專利引用分析衡量企業(yè)之間的技術(shù)知識流，實證檢驗了移動生態(tài)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。此外，還包括對技術(shù)融合的結(jié)構(gòu)[16]、效果[11]以及驅(qū)動因素[17-19]的相關(guān)研究。不同領(lǐng)域具體技術(shù)間的融合分析對于企業(yè)研發(fā)策略的選擇更具針對性和指導(dǎo)意義。上述研究多從宏觀層面進行融合的整體跨領(lǐng)域研究，而從微觀層面即具體技術(shù)視角研究技術(shù)融合的文獻較為鮮見，這為本文提供了新的研究空間。

　　此外，現(xiàn)有研究對于融合測度指標(biāo)的選取較為單一，分析角度較為片面，缺乏系統(tǒng)全面的技術(shù)融合分析框架。為此，本文基于專利共類信息，從技術(shù)視角出發(fā)構(gòu)建技術(shù)融合的分析框架:在把握技術(shù)融合整體態(tài)勢的基礎(chǔ)上，應(yīng)用多維度指標(biāo)對篩選出的關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點和鏈路進行全方位分析，并以老年福祉技術(shù)與信息技術(shù)的融合為例對所提出的框架進行驗證。

　　1理論基礎(chǔ)

　　1.1技術(shù)融合概念

　　美國學(xué)者RosenbergN[2]通過對美國機械工具產(chǎn)業(yè)早期演變的研究最早發(fā)現(xiàn)了技術(shù)融合現(xiàn)象，他認為技術(shù)融合是指不同產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)過程逐漸依賴相同生產(chǎn)技術(shù)的過程。之后不同學(xué)者根據(jù)各自的研究內(nèi)容給出了技術(shù)融合的不同定義。例如NelsonRR等[20]將技術(shù)融合視為解決超出特定技術(shù)范圍解決方案的問題的過程。KarvonenM等[21]認為技術(shù)融合是指兩種或多種不同技術(shù)協(xié)同組合成一種新的技術(shù)形式，產(chǎn)生現(xiàn)有技術(shù)中缺乏的新功能。CurranCS和沈蕾等[22-23]將技術(shù)融合定義為科技創(chuàng)新在不同科學(xué)、技術(shù)、市場或產(chǎn)業(yè)間擴散，從而使得不相交領(lǐng)域間邊界逐漸模糊甚至消失的現(xiàn)象。

　　本文將技術(shù)融合定義為:不同領(lǐng)域間技術(shù)出現(xiàn)的技術(shù)交叉現(xiàn)象，可以以一種新技術(shù)的形式出現(xiàn)，也可以以一項技術(shù)應(yīng)用到另一項技術(shù)的形式出現(xiàn)，是技術(shù)創(chuàng)新的一種重要形式。在此基礎(chǔ)上，如果i項A領(lǐng)域技術(shù)與j項B領(lǐng)域技術(shù)同時出現(xiàn)在一項發(fā)明創(chuàng)造或技術(shù)方案中，那么這i項技術(shù)與j項技術(shù)之間就發(fā)生了技術(shù)融合，即在這一項發(fā)明創(chuàng)造中共包含ij種融合關(guān)系(A1-B1、A1-B2……Ai-Bj)，而A領(lǐng)域內(nèi)部技術(shù)之間(A1-A2……Ai-1-Ai)、以及B領(lǐng)域內(nèi)部技術(shù)之間(B1-B2……Bj-1-Bj)的融合不考慮在內(nèi)。

　　1.2基于專利的技術(shù)融合研究

　　作為技術(shù)信息最有效的載體，專利信息記載了技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展歷程[24]，能夠準(zhǔn)確地反映迅速演化的技術(shù)進步，具有編撰嚴(yán)謹(jǐn)、表述清晰、時間序列長、新穎程度高、易于獲取等特點，成為識別技術(shù)融合創(chuàng)新的重要數(shù)據(jù)源[25]，為分析技術(shù)融合發(fā)展態(tài)勢提供了有用的信息[26]。基于專利的技術(shù)融合分析方法主要可分為3類:專利引文分析法、專利共類分析法和文本挖掘方法，也有研究將多種方法相結(jié)合分析技術(shù)融合。其中以專利引文分析和專利共類分析方法最為常用。專利引文反映專利對技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)信息流的影響[27]，通過專利間以及專利與非專利間的引文數(shù)據(jù)來識別不同技術(shù)知識之間的流動，并從中揭示融合機制[4]。

　　已有研究利用引用信息開發(fā)技術(shù)融合測度指標(biāo)，例如ShimW等[11]基于專利間的引用關(guān)系開發(fā)多樣性和持續(xù)性指標(biāo)，比較了美國和韓國三大技術(shù)領(lǐng)域融合能力的差異和動態(tài)模式。苗紅等[28]基于專利引用信息構(gòu)建知識流動網(wǎng)絡(luò)，并根據(jù)網(wǎng)絡(luò)的靜態(tài)和動態(tài)評價指標(biāo)分析了技術(shù)融合的發(fā)展趨勢。翟東升等[29]根據(jù)專利IPC信息表及專利引用表構(gòu)建知識流矩陣，識別了技術(shù)融合創(chuàng)新的軌道和強度。但專利引文數(shù)據(jù)的獲取受限于少數(shù)幾個專利數(shù)據(jù)庫[30]，且專利的引用通常表現(xiàn)為同一技術(shù)主題下技術(shù)間的傳承和或技術(shù)鏈的上下游技術(shù)，而非平行領(lǐng)域間的技術(shù)關(guān)聯(lián)和融合，因此有學(xué)者認為專利引文分析不適于度量技術(shù)間的相互融合[1]。

　　專利共類分析被認為是識別技術(shù)接近度和技術(shù)融合的重要手段[31]。該方法依據(jù)兩個技術(shù)領(lǐng)域中共現(xiàn)專利的數(shù)量來分析多個技術(shù)領(lǐng)域間的技術(shù)融合[32]，具有涵蓋技術(shù)領(lǐng)域較為完整、易于獲取、不受時間老化和技術(shù)差異影響等特點。LeydesdorffL[33]曾明確提出共類關(guān)系是技術(shù)間聯(lián)系的潛在標(biāo)志，并已被廣泛接受為技術(shù)融合的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

　　例如CaviggioliF[18]利用WIPO的專利共類信息，分析了技術(shù)融合的驅(qū)動因素。JeongS等[1]利用專利共類信息揭示了技術(shù)領(lǐng)域?qū)用婕夹g(shù)融合的程度及其隨時間的狀態(tài)變化，并通過網(wǎng)絡(luò)分析識別了技術(shù)領(lǐng)域間的技術(shù)融合。李丫丫等[34]通過專利共類分析提出技術(shù)融合分析的方法框架，分析了生物芯片產(chǎn)業(yè)的融合現(xiàn)狀。

　　黃魯成等[35]基于專利共類信息，運用數(shù)據(jù)挖掘的關(guān)聯(lián)分析方法研究了信息與生物技術(shù)的融合趨勢。鑒于以上分析，本文以專利信息作為數(shù)據(jù)源，運用共類分析方法，從整體和局部兩個層面構(gòu)建技術(shù)融合的分析框架，一方面通過分析領(lǐng)域間技術(shù)融合現(xiàn)狀判斷未來融合潛力;另一方面通過識別促進技術(shù)融合的關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點和鏈路，為企業(yè)研發(fā)策略的選擇提供理論依據(jù)。最后以老年福祉技術(shù)和信息技術(shù)的融合為例進行實證分析。

　　2研究體系

　　2.1整體分析

　　整體網(wǎng)絡(luò)分析有助于描述技術(shù)融合網(wǎng)絡(luò)的整體結(jié)構(gòu)，揭示技術(shù)融合發(fā)展現(xiàn)狀。本文通過計算網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系數(shù)、網(wǎng)絡(luò)連接頻次、網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)中心勢、基于距離的凝聚力指數(shù)、節(jié)點平均度數(shù)中心度和平均路徑長度指標(biāo)，剖析技術(shù)融合網(wǎng)絡(luò)整體特征，從而對技術(shù)領(lǐng)域間的融合態(tài)勢進行宏觀層面的整體把握。網(wǎng)絡(luò)規(guī)模是指網(wǎng)絡(luò)中包含的全部節(jié)點的數(shù)目，即參與技術(shù)融合的技術(shù)類別數(shù)量。網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大，融合涉及的技術(shù)類別越多。網(wǎng)絡(luò)關(guān)系數(shù)是技術(shù)間發(fā)生共現(xiàn)的關(guān)系數(shù)量，即二值網(wǎng)絡(luò)中的鏈路數(shù)量。

　　網(wǎng)絡(luò)關(guān)系數(shù)越大，意味著更多的技術(shù)對間發(fā)生了技術(shù)融合。網(wǎng)絡(luò)連接頻次指技術(shù)間共現(xiàn)的次數(shù)總和，即多值網(wǎng)絡(luò)中的鏈路總數(shù)。該指標(biāo)越大，表明技術(shù)間的相互融合越強，融合程度越深。網(wǎng)絡(luò)平均度數(shù)中心度是網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點度數(shù)中心度的平均值，即平均每個節(jié)點直接連接的節(jié)點數(shù)量，該指標(biāo)越大表明平均每個節(jié)點融合的范圍越廣，技術(shù)間發(fā)生融合的可能性越大。網(wǎng)絡(luò)中心勢指標(biāo)衡量了網(wǎng)絡(luò)內(nèi)資源集中程度，體現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點度數(shù)中心度的差異大小。網(wǎng)絡(luò)中點的度數(shù)中心度差異越大，該網(wǎng)絡(luò)的度數(shù)中心勢越強[36]。

　　平均路徑長度是指網(wǎng)絡(luò)中任意兩節(jié)點間能夠達到彼此的最短路徑的平均值，衡量了網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點間信息傳遞的效率，平均路徑長度越短，技術(shù)間聯(lián)系越容易，越易發(fā)生技術(shù)融合。網(wǎng)絡(luò)密度是網(wǎng)絡(luò)中所有節(jié)點實際存在的關(guān)系數(shù)與理論上最多可能存在的關(guān)系數(shù)的比值，從整體角度測量了網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點間聯(lián)系的緊密程度[37]，網(wǎng)絡(luò)密度越大，節(jié)點間聯(lián)系越緊密。

　　2.2局部分析

　　2.2.1關(guān)鍵技術(shù)確定

　　由于參與融合的技術(shù)較多，形成的融合網(wǎng)絡(luò)相對復(fù)雜，同時部分技術(shù)融合程度較低，為了避免偶然及不重要的融合，首先需要篩選出促進技術(shù)融合的關(guān)鍵技術(shù)。已有研究多采用專利數(shù)量作為篩選標(biāo)準(zhǔn)，雖然專利數(shù)量反映了技術(shù)研發(fā)活動的強弱，能夠間接表明技術(shù)的重要程度，但忽視了對融合程度和融合網(wǎng)絡(luò)中作用的考察。基于專利的交叉影響法測量了一項技術(shù)對另一項技術(shù)的影響程度，可用于判斷技術(shù)對間是否發(fā)生會聚[38]。

　　因此，本文選擇專利數(shù)量和交叉影響作為關(guān)鍵技術(shù)的篩選標(biāo)準(zhǔn)，一方面按照融合專利數(shù)量對技術(shù)排序，根據(jù)帕累托法則選出融合專利數(shù)量之和占融合專利總數(shù)80%的技術(shù);另一方面，選擇交叉影響值大于設(shè)定融合度閾值的技術(shù)，作為當(dāng)前融合較為頻繁的技術(shù)領(lǐng)域。綜合考慮研發(fā)活動強度和技術(shù)融合程度確定關(guān)鍵技術(shù)，并從節(jié)點和鏈路兩個角度進行深入分析。

　　3數(shù)據(jù)分析———以老年福祉技術(shù)與信息技術(shù)融合為例

　　老年福祉技術(shù)是一門綜合老年學(xué)與現(xiàn)代科技手段而成的跨領(lǐng)域應(yīng)用性技術(shù)，包括與老年人的行動、運輸、認知、通訊、信息處理、住房環(huán)境和居家健康照護等技術(shù)。信息技術(shù)主要包括傳感、計算機與智能、通信和控制技術(shù)，已被用于在多領(lǐng)域設(shè)計、開發(fā)和實施信息系統(tǒng)及應(yīng)用軟件。《“十三五”國家老齡事業(yè)發(fā)展和養(yǎng)老體系建設(shè)規(guī)劃》中明確提出支持社區(qū)、組織和企業(yè)利用物聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)，提升健康養(yǎng)老服務(wù)質(zhì)量和效率。未來老年福祉技術(shù)與信息技術(shù)融合發(fā)展?jié)摿�巨大，具有重要的研究價值。因此本文主要探討老年福祉技術(shù)與信息技術(shù)的融合。

　　4結(jié)論與建議

　　本文基于專利共類信息，從整體和局部兩個層面構(gòu)建了技術(shù)融合的分析框架，整體層面主要針對技術(shù)融合網(wǎng)絡(luò)進行研究，通過整體網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)分析，了解技術(shù)融合的整體態(tài)勢并評估未來融合潛力。局部層面，根據(jù)專利數(shù)量和交叉影響指標(biāo)篩選出關(guān)鍵技術(shù)，并對關(guān)鍵技術(shù)和技術(shù)對組成的鏈路進行多維度、全方位的測度，識別各項技術(shù)和技術(shù)組合在融合中的地位和作用。基于該框架，對老年福祉技術(shù)和信息技術(shù)的融合進行了應(yīng)用研究，并得出如下結(jié)論和建議:

　　1)整體層面:老年福祉技術(shù)和信息技術(shù)之間的融合仍處于發(fā)展階段，還未形成緊密規(guī)模的融合模式，但已有技術(shù)和技術(shù)組合顯現(xiàn)出明顯優(yōu)于其他技術(shù)的融合能力，對這些技術(shù)和技術(shù)組合進行重點研發(fā)，將極大地促進老年福祉技術(shù)和信息技術(shù)的融合發(fā)展。因此，相關(guān)企業(yè)應(yīng)抓住發(fā)展機遇，把握技術(shù)融合態(tài)勢和重點方向，推動老年福祉技術(shù)與信息技術(shù)融合成果的創(chuàng)新進展和廣泛應(yīng)用。

　　2)局部層面:關(guān)鍵技術(shù)的節(jié)點和鏈路分析結(jié)果表明，H04M、G06Q等技術(shù)的技術(shù)關(guān)聯(lián)程度、融合均勻性和吸引力程度均較為合理，處于融合的核心地位，在技術(shù)融合中發(fā)揮了重要作用。風(fēng)險承受能力較小、追求平穩(wěn)發(fā)展的企業(yè)可以加大對這些技術(shù)的研發(fā)力度，有助于研發(fā)成果的快速市場化。對于某方面發(fā)展不夠合理的技術(shù)，企業(yè)可以結(jié)合自身發(fā)展目標(biāo)和實際研發(fā)條件，有針對性地進行改進以激發(fā)其融合潛力。

　　G08B與H04M技術(shù)間差異顯著，同時聯(lián)系緊密，融合水平相對成熟，研發(fā)風(fēng)險較小，對于研發(fā)實力欠缺的企業(yè)來說是較為理想的研發(fā)選擇。G08B-G07C、G08B-G01S等技術(shù)融合有望產(chǎn)生突破性創(chuàng)新，但技術(shù)間聯(lián)系有待加強，研發(fā)實力較強和風(fēng)險偏好型企業(yè)可以加大對這些技術(shù)的研發(fā)投入，有利于形成獨特的競爭優(yōu)勢。

　　專利申報知識：正高級工程師職稱成果可以是專利嗎

　　正高級工程師是較高級別的職稱，評定這一級別的職稱，也是需要有一系列的成果，當(dāng)然專利也是其中重要的研究成果，而且有些地區(qū)結(jié)合職稱評審行業(yè)與資格系列特點，對發(fā)明專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用成效突出的，可降低或免去相應(yīng)論文要求，由此也能看出專利起到的作用是十分明顯的。