摘要：推動“雙一流”高校建設是進一步提升我國國際競爭力和高等教育綜合實力的重要“中國戰略”，學術型碩士研究生是省屬“雙一流”高校學科建設的生力軍。文章從二級管理角度出發，充分發揮宏觀分配優勢，加強頂層設計，借助NVivo11質性分析軟件梳理了我國現階段研究生招生指標分配相關文獻，構建了上一年度招生工作考核(負面清單)和學科專項支持計劃的兩階段研究生招生指標體系，建立了相應的研究生招生指標動態調整分配模型。以省屬“雙一流”建設高校西南石油大學2020年度招生指標分配為例，采用該方法對學術型碩士研究生招生學科指標進行分配，結果表明該分配模型具有良好的可操作性和實踐性，能有效提升研究生招生管理水平，促進省屬高校“雙一流”建設的可持續發展和研究生教育的內外協同。

　　關鍵詞：省屬“雙一流”高校;學術型研究生;學科建設;績效考核;招生計劃;動態調整模型

　　建設世界一流大學和一流學科，是中共中央、國務院作出的重大戰略決策，是提升我國教育發展水平、增強國家核心競爭力、奠定國家未來長遠發展基礎的一項國家工程[1]。世界一流大學崛起的歷史就是其研究生教育崛起的歷史[2]。研究生教育位于國民教育體系的頂端，在高校“雙一流”建設中起到重要的支撐和推動作用。研究生招生工作既是研究生教育的一項制度性安排，也是研究生教育資源配置的起始環節，還是提高研究生教育質量的關鍵環節。

　　從教育部2010-2020年下達的全國研究生招生計劃來看，全國碩士研究生招生人數增幅為87.3%，其中，學術學位碩士研究生招生人數增幅僅為7.9%，而專業學位碩士研究生招生人數增幅則高達453.9%。學術學位研究生是學科建設的生力軍，作為省屬“雙一流”高校，在博士指標為數不多的情況下，加強對學術學位碩士研究生招生指標的宏觀調控和優化配置，對學校的學科建設，特別是“雙一流”建設尤為重要。本文將結合西南石油大學的工作實際情況，對學術學位碩士研究生計劃動態調整方法進行研究。

　　一、基于NVivo的研究生招生計劃分配文獻分析

　　(一)研究對象及研究指標設定

　　利用CNKI、超星等各大文獻搜索數據庫系統檢索到2014年至2020年的56篇關于研究生招生計劃分配的文獻。借助質性分析軟件NVivo11以及人工文本閱讀方式對所有文獻進行分析，首先在開放式編碼階段，認真分析56篇文獻，建立“研究生招生評價指標”“研究生招生指標分配方法”“研究生招生指標分配模型”“研究生招生指標分配對象”等四個自由節點，完成第一級編碼。

　　在自由節點“研究生招生評價指標”下，建立生源質量、學科建設、導師隊伍、科研平臺與科研經費、培養質量、負面清單(師德師風、論文抽檢和考試招生違規違法等問題)和專項招生計劃等七個二級節點;在自由節點“研究生招生指標分配方法”下建立專家打分法[3]、層次分析法和量化調整指標法[4]等三個二級節點;在自由節點“研究生招生指標分配模型”下建立基于歷史數據和上級文件的經驗式分配模型[5]、基于最優化理論的數學分配模型[6]和基于經濟理論的資源配置分配模型[7][8]等三個二級節點。在自由節點“研究生招生指標分配對象”下建立招生學院、招生導師和招生學科等三個二級節點。

　　(二)分析結果

　　經NVivo11軟件結合人工文本閱讀方式，得到四個自由節點的具體文獻來源數量及16個二級節點的參考點數量。

　　1.研究生招生評價指標經文本分析，現有的評價指標主要集中在生源質量、科研平臺與科研經費、導師隊伍、學科建設等方面，涉及負面清單(師德師風、論文抽檢和考試招生違規違法等問題)和專項招生計劃等方面的較少。

　　2.研究生招生指標分配方法現有的招生指標分配方法中的專家打分法和層次分析法主觀性較強，比如：層次分析法在構造判斷矩陣時，容易受專家所屬學科專業的影響導致結果產生偏移;量化調整指標法主要考慮研究生的培養條件(科研平臺與科研經費、培養質量和導師隊伍等)，與實際生源質量等其他方面結合不夠。

　　3.研究生招生指標分配模型現有指標分配模型的建立還是以基于歷史數據和上級文件的經驗式分配模型為主，且僅以單獨選定某個評價指標來建立分配模型，沒有形成聯動的分配反饋機制。

　　4.研究生招生指標分配對象經文本分析，現有的研究生招生指標分配對象主要是面向招生學院或者招生導師，面向招生學科的研究很少。文獻[9]指出，近年來由于各高校導師人數不斷攀升，按學院或導師形式進行招生名額分配，容易導致基數多的學院“占便宜”以及各學院間為爭基數而博弈，從而損害考生和招生單位、導師的利益，有失招生公允。本文將探索構建碩士研究生招生計劃管理負面清單制度，以生源質量和培養質量為依據進行績效考核，設置專項支持計劃助力學校“雙一流”建設，從而實現學術型碩士研究生招生指標的精準投放。

　　二、招生計劃動態調整模型的基本思路

　　(一)指標分配體系

　　1.上一年度招生工作負面清單(1)“一票否決”原則對在上一年度招生工作中出現嚴重師德師風問題、嚴重自命題問題、嚴重違規違法問題的招生學科，實施“一票否決”，即根據上級部門或者學校處理結果暫停或限制招生。(2)扣減原則對出現碩士研究生退學和未報到情況、自命題及評閱問題、復試調劑錄取違規問題的招生學科，按一定比例對招生指標進行扣減。2.績效考核(1)生源質量考核設定推免生接收情況、一志愿上線情況和優質生源情況等三項指標。以全校平均增幅為基準，對表現突出的學科按照一定比例進行指標獎勵，對表現較差的學科按照一定比例進行扣減。

　　(2)培養質量考核

　　設定年度學生成果產出情況、年度就業率、按學制按期授位率和論文抽檢不合格情況等四項指標。其中，理工科和其他學科(以下稱為“大文科”)的年度學生成果分兩類進行量化。

　　理工科主要以發表學術論文及專利情況、參與科研項目及學科競賽情況、獲得科學研究優秀成果獎情況等為指標進行考核，大文科則主要以發表學術論文及智庫代表性成果情況、參與科研項目及學科競賽情況、獲得科學研究優秀成果獎情況等為指標進行考核，以各類平均水平為基準進行相應的指標扣減與獎勵。對出現上級部門、學校抽檢不合格論文的招生學科按比例扣減招生指標;其余兩項指標以全校平均水平為基準，對表現突出的學科按照一定比例進行指標獎勵，對表現較差的學科按照一定比例進行扣減。

　　3.學科專項支持計劃實施“雙一流”學科保障支持計劃旨在保障一流學科及其配套學科的招生指標，實施培育學科支持計劃旨在保障基礎學科、申博學科、二級升一級學科、需參加專項評估學科的招生指標，實施國家重點支持學科保障計劃旨在落實國家關于研究生招生計劃的相關政策，實施馬克思主義理論學科師資專項支持計劃旨在為學校馬克思主義學院培養后備師資。

　　(二)指標分配模型建立

　　本文指標分配過程分兩階段進行：第一階段是考核，即以上一年度各招生學科錄取人數為基數，根據上一年度招生工作負面清單及績效考核(生源質量考核、培養質量考核)情況對各招生學科的招生基數進行調整;第二階段則根據實際招生指標，通過實施專項支持計劃對不同學科進行增量傾斜，同時保證本年度招生指標與上一年度招生指標差異最小化。因此，建立以下分階段的數學模型。

　　三、實例分析

　　為了進一步說明該招生指標分配體系和分配模型的應用，下面以省屬“雙一流”建設高校西南石油大學2020年學術型碩士研究生招生指標分配情況為例進行分析。

　　(一)招生學科西南石油大學學術型碩士研究生按一級學科招生，共有20個一級學科，2個二級學科(未授權一級學科)。

　　(二)模型參數設置

　　按照定量分析與定性分析相結合、可行性與操作性的原則，結合上級部門實際下達招生指標情況和專家意見對相關指標參數進行設置，每年均可根據實際情況進行調整并報學校研究生招生工作領導小組審定。

　　1.第一階段模型參數設置二級指標A1-A10的考核情況分別由研究生招生辦公室、研究生培養辦公室和學位辦公室等相關管理部門根據理工科和大文科分類來進行分類考核，相關數據直接采用研究生院考核研究生培養學院的部分考核數據。

　　2.第二階段模型參數設置針對七類學科設置實施的B1-B4四項學科專項計劃主要由學校一流學科建設辦公室、學科建設辦公室、學位辦公室根據學校一流學科建設規劃、學科建設規劃、學科評估及學位點合格評估等工作的實際需要進行。

　　(三)模型求解結果分析

　　根據各學科實際情況對模型(I)進行求解，對2019年招生情況考核結果為扣減11個招生學科21個招生指標;績效考核的結果為獎勵14個招生學科52個招生指標，扣減8個招生學科36個招生指標。通過模型(I)的求解，實現對學科的上一年度招生工作考核和績效考核，通過招生計劃的調控提高學院工作積極性，引導招生學科發現問題，認識不足。

　　第二階段模型求解結果作為學科初始招生計劃下達到相關學院。由于二級管理，首先，允許有多個招生學科的學院根據導師情況、科研平臺等情況進行學科間的調整，經學院招生領導小組審定后報研究生院備案后實施;其次，在實際錄取工作中，研究生院實時監控各學科調劑生源情況;最后，對學科間的招生指標進行調劑。2020年受疫情防控影響，碩士研究生復試工作采用網上遠程復試方式，調劑不確定及工作量加大。學校嚴格管控學科調劑系統開放，加大動態調整力度，將指標向調劑生源質量高且充足的學科傾斜。

　　四、總結與展望

　　本文借助NVivo11質性分析軟件對現階段我國研究生招生指標分配辦法進行了全面梳理分析。結合現有招生指標分配方法的不足和省屬“雙一流”高校建設發展情況，建立了基于兩階段的招生指標分配體系和相應的動態調整優化分配模型，利用蒙特卡羅法求得指標分配進行求解。學術型碩士研究生是省屬“雙一流”建設高校學科建設的生力軍。各學科之間存在差異，特別是理工科和大文科之間差異很大。

　　因此，本文在指標體系構建時充分考慮學科之間的差異，在第一階段“績效考核”的指標“A7年度學生成果產出情況”中，考慮了理工科和大文科成果的差異，由學科建設辦公室和研究生培養辦公室參考學科評估簡況表及“雙一流”數據監測指標體系進行了分類的數據采集;在第二階段“學科專項支持計劃”的各項指標中，結合學校“雙一流”建設實際及學科建設規劃，對各學科進行了差異化的支持。

　　在模型參數設置及模型計算結果應用中，也進一步考慮學科差異和實際調劑錄取情況。在本文實踐中，研究生教育相關部門和學科建設部門參與了研究生招生指標分配體系和方法的制定，定性與定量相結合，旨在把學術型碩士研究生招生指標作為抓手來推動學科建設工作和招生工作。通過實例分析，說明了該方法的優越性和可操作性。

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　　作者：楊雁，劉敏，李丹