摘要研究學術(shù)期刊論文引用外文參考文獻對期刊影響力的作用機理具有重要意義‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。文章提出兩個新的文獻計量指標：外文參考文獻h指數(shù)、高外文參考文獻比例，并以圖書館情報與文獻學CSSCI期刊為例，基于中國知網(wǎng)CNKI數(shù)據(jù)庫，采用偏最小二乘法研究引用外文參考文獻與學術(shù)期刊影響力的關(guān)系‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。研究結(jié)果表明：引用外文參考文獻有助于提高學術(shù)期刊影響力;外文參考文獻h指數(shù)和高外文參考文獻比例可用于評價中文學術(shù)期刊;外文參考文獻h指數(shù)和高外文參考文獻比例也可供其他語言的學術(shù)期刊借鑒‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。

　　關(guān)鍵詞外文參考文獻指數(shù)高外文參考文獻比例學術(shù)期刊影響因子指數(shù)

　　學術(shù)期刊投稿刊物：國外文學系中文核心期刊，主要面向國內(nèi)外文學研究，教學工作者及廣大外國文學愛好者。辦刊宗旨：面向國內(nèi)外文學研究、教學工作者及廣大外國文學愛好者，刊發(fā)文學理論探討、文本分析與闡釋、作品翻譯與譯介等內(nèi)容。

　　0引言

　　知識進步是基于前人的研究結(jié)果，典型體現(xiàn)是在論文的參考文獻中。參考文獻是學術(shù)成果的重要組成部分，是作者撰述時參考其他論著思想的語句，體現(xiàn)了學術(shù)研究的繼承性和規(guī)范性。參考文獻可以用于衡量期刊的學術(shù)水平和創(chuàng)新程度，展現(xiàn)學術(shù)期刊的學術(shù)地位及其知識整合能力。中國中文學術(shù)期刊多，北大核心期刊2014版共收錄中文核心期刊1，982種，來源期刊更高達12，400多種。這些期刊論文均采用中文，其中的參考文獻多以中文為主，但部分也參考了非母語的文獻。在一定范圍內(nèi)，作者如果能更多地跟蹤國際最新研究成果，對提高論文質(zhì)量具有重要作用，進而會提高論文的影響力。對學術(shù)期刊而言，如果能夠充分引用外文文獻，會對學術(shù)期刊質(zhì)量和影響力產(chǎn)生影響。探究中文學術(shù)期刊引用外文參考文獻數(shù)量與影響力的關(guān)系，對提高學術(shù)期刊質(zhì)量具有重要意義。

　　不少研究關(guān)注了期刊的參考文獻語言和數(shù)量問題。B?ttiger[1]研究了英語、法語、德語和瑞典語4個語言地區(qū)7種醫(yī)學期刊的8，251條參考文獻，發(fā)現(xiàn)篇均引用文獻13~27條，英語參考文獻占91%。Winkmann等[2]基于SCI數(shù)據(jù)庫1995-2000年出版文獻，發(fā)現(xiàn)53%德語論文和45%英語論文引用了德語期刊論文。Pardo等[3]分析1985-1994年622篇西班牙護理研究論文的參考文獻，發(fā)現(xiàn)篇均參考文獻數(shù)量隨著時間增加而增加，西班牙語占60.3%，英語占36.1%，且英語參考文獻有所增加。Mu?oz-Soler等[4]對6種西班牙語護理期刊(2000-2002)和2種英語護理期刊(2000-2001)的796篇文章進行研究，發(fā)現(xiàn)西班牙語護理期刊的平均參考文獻數(shù)量最少，英文參考文獻數(shù)量最多，說明西班牙語護理期刊的科學性雖然有所提高，但是其英文文獻的低引用率清晰地揭示了其研究的孤立性。

　　關(guān)于中文論文引用外文的研究也有一些成果。學者更加喜歡引用母語撰寫的文章[5-6]，這一點對中國學者而言可能更是如此。Shu等[7]發(fā)現(xiàn)中文論文與大部分非英文論文一樣存在引用偏好。Li等[8]認為與英文相比，中文文章不存在引用偏好，但對引用非中文論文有偏見。鄧三鴻等[9]基于2003-2007年CSSCI引文數(shù)據(jù)圖書館情報與文獻學期刊研究，發(fā)現(xiàn)情報學類期刊引用外文期刊較多，圖書館學類和檔案類期刊相對較少，說明研究內(nèi)容本土特征明顯，學術(shù)活動相對保守。王安萌[10]統(tǒng)計《大學圖書館學報》的外文參考文獻，發(fā)現(xiàn)有5，752條，占參考文獻總數(shù)32.34%，外文參考文獻比率較高，表明我國圖情學界吸收國外知識的能力得到了提高。

　　目前關(guān)于參考文獻與期刊影響力關(guān)系的研究不多。Biglu[11]研究SCI中參考文獻數(shù)量對影響因子的影響，發(fā)現(xiàn)在期刊引證報告(JCR)中，期刊的影響因子和參考文獻總數(shù)之間呈顯著的正相關(guān)。Campanario[12]研究JCR期刊的參考文獻對2年和5年期刊影響因子的貢獻，發(fā)現(xiàn)同期參考文獻與影響因子都呈現(xiàn)出相似的分布與高峰。

　　提出新的科學計量指標——引文h指數(shù)，即至少有h篇論文的參考文獻數(shù)量大于h，并用巴西運動與體育科學領域擁有博士學位研究人員的論文數(shù)據(jù)進行驗證，發(fā)現(xiàn)研究人員的h指數(shù)和引文h指數(shù)相關(guān)，但相對最高產(chǎn)的研究者，這兩者之間并不相關(guān)。葛趙青等[14]基于《中國科技期刊引證報告》2000-2013年的數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)篇均引文量與平均總被引頻次呈現(xiàn)良好的線性關(guān)系，與平均影響因子呈現(xiàn)較好的三次多項式關(guān)系。

　　從現(xiàn)有研究看，英文是國際學術(shù)界交流的主要語言，非英文論文難以獲得更廣泛的引用。對德語、法語、西班牙語、瑞典語論文的參考文獻，英文文獻也占據(jù)重要地位。在中文論文的參考文獻中，英文文獻也具有越來越重要的作用。從分析方法看，除了采用外文參考文獻數(shù)量與比例外，缺少其他更深入的指標。一些學者開始研究參考文獻數(shù)量與期刊影響力的關(guān)系，但較少研究外文參考文獻數(shù)量與期刊影響力的關(guān)系，研究方法也主要采用回歸分析為主。

　　本文對中文學術(shù)期刊引用外文參考文獻與期刊影響力關(guān)系進行分析，除傳統(tǒng)的篇均外文參考文獻數(shù)量、外文參考文獻比兩個指標外，提出兩個新的指標：外文參考文獻h指數(shù)、高外文參考文獻比例，并以CSSCI中收錄的圖書館情報與文獻學期刊為例，基于偏最小二乘法，研究引用外文參考文獻與期刊影響力之間的關(guān)系，并對外文參考文獻指標用于學術(shù)評價進行討論。

　　1理論與方法

　　1.1引用外文參考文獻與期刊影響力的關(guān)系

　　無論從學術(shù)論文角度還是從學術(shù)期刊角度，外文參考文獻對學術(shù)期刊影響力均具有重要作用。一方面，中文作者閱讀英文文獻，能較好地把握研究熱點，提高論文影響力。任何學科領域總有研究熱點，研究熱點相關(guān)論文總是容易取得較高的關(guān)注和引用，這些論文絕大多數(shù)發(fā)表在英文國際期刊上。如果中文論文作者養(yǎng)成經(jīng)常閱讀英文文獻的習慣，會受到研究熱點吸引，并與自己的研究方向相結(jié)合開展相關(guān)研究，因為研究的是熱點相關(guān)領域，所以中文論文發(fā)表后容易被他人引用，提高中文論文的影響力，這是一種直接效應。

　　另一方面，中文作者閱讀英文文獻，能提高中文學術(shù)論文質(zhì)量，進而提高影響力。中文論文的作者如果能夠大量閱讀相關(guān)外文文獻，能較好地把握全球?qū)W科知識前沿，拓展知識吸收的寬度與深度，啟迪思維，規(guī)范研究方法，更好地進行創(chuàng)新，從而提高中文論文質(zhì)量，而論文質(zhì)量的提高也會吸引更多中文論文讀者和作者閱讀論文，使得論文被更多地引用，從而擴大論文影響力，這是一種間接效應。當然，由于研究領域不同，學科不同，不同類論文引用英文文獻對論文質(zhì)量的提升效應也有差異。一般而言，閱讀英文參考文獻對自然科學的論文質(zhì)量提升作用更大。(3)從學術(shù)期刊角度看，鼓勵廣大作者閱讀和引用外文參考文獻，有利于提高期刊影響力。加強中文論文中外文參考文獻的引用，會釋放出積極信號，形成學習效應，促進作者多讀并引用外文文獻，有助于提高期刊的創(chuàng)新水平和學術(shù)質(zhì)量。

　　1.2外文參考文獻h指數(shù)與高外文參考文獻比例

　　本文選取4個外文參考文獻指標進行相關(guān)研究：篇均外文參考文獻量、外文參考文獻比、外文參考文獻h指數(shù)和高外文參考文獻比例。篇均外文參考文獻量是期刊平均每篇學術(shù)論文的外文參考文獻數(shù)量，外文參考文獻比是外文參考文獻數(shù)量占所有參考文獻數(shù)量的百分比。此外，本文還提出兩個新的外文參考文獻指標：外文參考文獻h指數(shù)和高外文參考文獻比例。外文參考文獻h指數(shù)是在Hirsch[15]建立的h指數(shù)基礎上提出的，中文期刊的外文參考文獻h指數(shù)，簡單地說就是指至少有h篇論文引用了h篇外文參考文獻。其計算方法是，將中文期刊某個時間段所有論文的外文參考文獻數(shù)量由高到低排序，確定有h篇論文的外文參考文獻數(shù)量至少為h篇計算而得。高外文參考文獻比例就是指中文期刊中，外文參考文獻數(shù)量大于或等于外文參考文獻h指數(shù)的引文比重，是衡量期刊引文國際化高端水平的一個指標。

　　1.3偏最小二乘法

　　本文探究中文學術(shù)期刊外文參考文獻與影響力之間的關(guān)系，由于涉及外文參考文獻的變量有多個，而衡量期刊影響力的指標也有多個，且外文參考文獻變量之間、期刊影響力變量之間也存在高度相關(guān)關(guān)系，采用傳統(tǒng)的回歸分析就不合適，也難以解決變量之間的多重共線性問題，如果采用相關(guān)分析又過于簡單，導致研究不夠深入，因此，本文采用偏最小二乘法研究中文期刊外文參考文獻與影響力的關(guān)系。

　　偏最小二乘法(PLS)是由Wold等[16]提出的一種數(shù)學優(yōu)化算法，它將多元線性回歸分析、典型相關(guān)分析和主成分分析相結(jié)合，因此其分析結(jié)果較合理，而且能得到更加豐富、深入的信息。特別當因變量個數(shù)較多且相互關(guān)聯(lián)而觀測數(shù)據(jù)較少時，相較于傳統(tǒng)的經(jīng)典回歸模型等方法，用偏最小二乘法建立的回歸模型更優(yōu)。關(guān)于論文影響力指標的選取，本文重點以影響較為廣泛的影響因子和h指數(shù)來進行分析，研究這兩個指標與外文參考文獻h指數(shù)以及高外文參考文獻比例之間的關(guān)系。

　　2變量與數(shù)據(jù)

　　為研究中文學術(shù)期刊外文參考文獻對期刊影響力的影響，本文以圖書館情報與文獻學CSSCI期刊為例來進行研究。目前CSSCI圖書館情報與文獻學期刊共20種，由于《情報學報》的數(shù)據(jù)存在部分缺失，故將其刪除，只采用19種期刊進行評價。關(guān)于外文參考文獻變量，采用篇均外文參考文獻量、外文參考文獻比、外文參考文獻h指數(shù)和高外文參考文獻比例4個變量。關(guān)于期刊影響力變量，由于基礎數(shù)據(jù)處理工作量過大，僅選取影響因子、h指數(shù)2個變量。所有數(shù)據(jù)來自于中國知網(wǎng)CNKI引文數(shù)據(jù)庫，計算相關(guān)變量時，來源文獻選自2014-2015年2年數(shù)據(jù)，被引數(shù)據(jù)為2016年，這樣保證所有變量數(shù)據(jù)的時間區(qū)間標準一致。

　　3實證結(jié)果

　　3.1變量之間的相關(guān)系數(shù)

　　篇均外文參考文獻量與影響因子的相關(guān)系數(shù)最高，為0.698，屬于較高水平;高外文參考文獻比例與影響因子的相關(guān)系數(shù)為0.487，外文參考文獻比與影響因子的相關(guān)系數(shù)為0.470，屬于中等水平;外文參考文獻h指數(shù)與影響因子的相關(guān)系數(shù)為0.304，但沒有通過統(tǒng)計檢驗。再看外文參考文獻變量與h指數(shù)的相關(guān)系數(shù)，外文參考文獻h指數(shù)與h指數(shù)的相關(guān)系數(shù)最高，為0.846，屬于較高水平;篇均外文參考文獻量與h指數(shù)的相關(guān)系數(shù)為0.448，但沒有通過統(tǒng)計檢驗，外文參考文獻比與h指數(shù)的相關(guān)系數(shù)為0.393，也沒有通過統(tǒng)計檢驗，相關(guān)水平中等;高外文參考文獻比例與h指數(shù)的相關(guān)系數(shù)為-0.281，并且沒有通過統(tǒng)計檢驗。

　　3.2偏最小二乘法估計結(jié)果

　　為使得回歸系數(shù)具有彈性意義，同時降低異方差，所有變量均取自然對數(shù)進行偏最小二乘法估計，解釋變量比例如表4所示。隨著隱含成分的增加，擬合優(yōu)度R2也在不斷增加，當隱含成分為3時，解釋變量累計方差貢獻率0.995，接近1，并且繼續(xù)增加隱含成分數(shù)量對擬合優(yōu)度幾乎沒有影響，因此最終選取隱含成分為3的回歸結(jié)果。

　　總體上，外文參考文獻與期刊影響因子呈中等程度的相關(guān)，擬合優(yōu)度R2為0.587。外文參考文獻h指數(shù)與期刊影響力的回歸系數(shù)最大，其彈性系數(shù)為1.223;其次是高外文參考文獻比例，彈性系數(shù)為0.945，篇均外文參考文獻量的彈性系數(shù)略小，為0.931;外文參考文獻比的彈性系數(shù)最小，彈性系數(shù)為0.875。引用外文參考文獻與期刊影響力密切相關(guān)，其中h指數(shù)性質(zhì)的外文參考文獻h指數(shù)相關(guān)系數(shù)較高(見圖3)。從偏最小二乘法估計結(jié)果看，與相關(guān)系數(shù)的估計結(jié)果結(jié)論也不一致，相關(guān)系數(shù)估計結(jié)果中，外文參考文獻h指數(shù)與高外文參考文獻比例的相對重要性降低了，這主要是由于相關(guān)系數(shù)估計是孤立地分析兩變量之間的相關(guān)性，而偏最小二乘法估計更為系統(tǒng)。

　　4結(jié)論與討論

　　(1)引用外文參考文獻有助于提高期刊影響力。本文分析中文學術(shù)期刊引文外文參考文獻對于期刊影響力的作用機制，認為從中文論文作者角度，較多地參考外文文獻能把握研究熱點，使得中文論文容易被引用，直接提高期刊影響力;參考外文文獻也有利于提高論文質(zhì)量，從而間接提高論文影響力。從中文學術(shù)期刊角度，作者參考外文文獻能夠擴寬知識廣度，思考問題更全面，從而提高論文的學術(shù)質(zhì)量，有助于提高中文學術(shù)期刊影響力。實證研究結(jié)果表明，外文參考文獻對期刊影響力的解釋水平R2達到0.587，這是非常高的水平。

　　(2)外文參考文獻h指數(shù)和高外文參考文獻比例可用于評價中文期刊。針對中文論文中外文參考文獻問題，本文提出了兩個新的文獻計量指標用于對中文學術(shù)期刊進行評價，一個是外文參考文獻h指數(shù)，即至少有h篇中文論文引用了h篇外文文獻;二是是高外文參考文獻比例，是指外文參考文獻數(shù)量超過外文h指數(shù)的參考文獻比重。實證研究表明，外文參考文獻h指數(shù)、高外文參考文獻比例對期刊影響力的回歸系數(shù)超過了傳統(tǒng)的篇均外文參考文獻量和外文參考文獻比，從而更有利于評價中文學術(shù)期刊。

　　(3)外文參考文獻h指數(shù)和高外文參考文獻比例也可供其他語言的學術(shù)期刊借鑒。本文以中文學術(shù)期刊為例開展相關(guān)研究，所提出的外文參考文獻h指數(shù)、高外文參考文獻比例兩個指標也可以用于其他語言的學術(shù)期刊，尤其是與英語相差較大的其他國家語言的學術(shù)期刊，如日語、韓語等。受數(shù)據(jù)來源所限，本文僅僅以圖書館、情報與文獻學期刊為例開展研究，但對其他學科的中文期刊，研究結(jié)論是否有相似性質(zhì)有待進一步的探索。

　　參考文獻

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