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淺析產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)防控基于產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)視角

時(shí)間:2022年03月26日 分類:經(jīng)濟(jì)論文 次數(shù):

產(chǎn)權(quán)交易從本質(zhì)上來說是一種經(jīng)濟(jì)行為,最終目的是發(fā)揮市場配置資源的決定性作用,起到資產(chǎn)保值增值的效果。雖然,產(chǎn)權(quán)交易從流程上來看是相對單一、簡單的,但是由于涉及多方市場交易主體,這就使得各方可能為了自身利益的最大化,在整個(gè)交易過程中產(chǎn)生諸多訴求,甚至

  產(chǎn)權(quán)交易從本質(zhì)上來說是一種經(jīng)濟(jì)行為,最終目的是發(fā)揮市場配置資源的決定性作用,起到資產(chǎn)保值增值的效果。雖然,產(chǎn)權(quán)交易從流程上來看是相對單一、簡單的,但是由于涉及多方市場交易主體,這就使得各方可能為了自身利益的最大化,在整個(gè)交易過程中產(chǎn)生諸多訴求,甚至是分歧、糾紛或者訴訟,可以說產(chǎn)權(quán)交易本身是充滿著風(fēng)險(xiǎn)的。而產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作為組織交易的平臺(tái),處于整個(gè)交易流程的中心,可以通過一系列措施來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)

  1 持續(xù)加強(qiáng)交易業(yè)務(wù)制度建設(shè)工作

  建章立制、有規(guī)可循是防控風(fēng)險(xiǎn)的先決條件,產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)加強(qiáng)交易業(yè)務(wù)制度建設(shè)工作,遵循國家及地方層面的相關(guān)監(jiān)管政策規(guī)定,建立統(tǒng)一、完備的交易業(yè)務(wù)制度體系,為規(guī)范交易程序、便捷市場主體、保障交易秩序奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

  1.1 統(tǒng)一性

  將業(yè)務(wù)流程中的共性部分進(jìn)行歸納總結(jié),制定交易業(yè)務(wù)總綱領(lǐng),統(tǒng)一規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、交易主體、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在各個(gè)交易節(jié)點(diǎn)上的基本權(quán)利義務(wù)關(guān)系,保障各項(xiàng)交易業(yè)務(wù)制度在指導(dǎo)思想、基本原則以及體例用法上的統(tǒng)一。

  1.2 完整性

  一是交易業(yè)務(wù)品種的全覆蓋,即每個(gè)交易業(yè)務(wù)品種都必須有制度依據(jù),涵蓋產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)增資等傳統(tǒng)交易板塊,以及債權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文體旅交易等創(chuàng)新業(yè)務(wù)板塊。二是制度層級架構(gòu)的完備性,即根據(jù)重要程度,構(gòu)建層級分明的交易業(yè)務(wù)制度體系,例如,交易業(yè)務(wù)總綱領(lǐng)是一級制度,涉及交易業(yè)務(wù)品種的交易規(guī)則及主要配套制度作為二級制度,操作性質(zhì)的實(shí)施細(xì)則、操作指引組成三級制度,指導(dǎo)性質(zhì)的業(yè)務(wù)口徑、指南、問答等形成四級制度,保證制度規(guī)范的穩(wěn)定性,同時(shí)兼顧實(shí)際工作中的靈活性、臨時(shí)性、指導(dǎo)性需求。

  1.3 時(shí)效性

  根據(jù)外部監(jiān)管要求、業(yè)務(wù)發(fā)展需要以及制度實(shí)際執(zhí)行情況,特別是針對已經(jīng)發(fā)生相關(guān)糾紛的交易環(huán)節(jié)、領(lǐng)域,對各類交易業(yè)務(wù)制度進(jìn)行動(dòng)態(tài)評估和實(shí)時(shí)調(diào)整,使得交易業(yè)務(wù)制度始終符合最新的監(jiān)管要求,并具有一定的前瞻性,防范將來可能發(fā)生的問題。

  2 建立貫穿交易業(yè)務(wù)全流程的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

  徒法不足以自行,僅僅具有較為完備的交易業(yè)務(wù)制度體系是不夠的,因?yàn)橹贫冗是需要靠人去執(zhí)行的,人才是關(guān)鍵,而風(fēng)險(xiǎn)防控工作絕對不是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的某些人或者某個(gè)部門的工作。事實(shí)上,業(yè)務(wù)工作往往與風(fēng)險(xiǎn)防范工作存在一定的矛盾,這就需要建立貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋全過程,權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

  2.1 形成“前臺(tái)把控、中臺(tái)審核、后臺(tái)監(jiān)督”三道風(fēng)險(xiǎn)管控防線

  業(yè)務(wù)部門作為一線部門,對交易項(xiàng)目是最為熟悉的,必須承擔(dān)起第一道風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé),對材料的齊全性、數(shù)據(jù)的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行初步把關(guān);同時(shí),設(shè)立獨(dú)立的交易審核部門,對交易主體資格、標(biāo)的權(quán)屬、行為批復(fù)、交易條件、資金結(jié)算、合同規(guī)范等方面提出審核意見,使得項(xiàng)目引入與項(xiàng)目審核相分離,防范利益相關(guān)方對項(xiàng)目合規(guī)審核的影響;此外,風(fēng)控(法務(wù))、內(nèi)部審計(jì)等部門作為監(jiān)督部門,則需要依據(jù)國家法律法規(guī)以及交易業(yè)務(wù)制度履行臨時(shí)性或?qū)m?xiàng)督察整改職能。

  2.2 建立健全跨部門、跨機(jī)構(gòu)的風(fēng)控聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制

  一是通過跨部門聯(lián)審、交易業(yè)務(wù)審核委員會(huì)等形式對重大、疑難項(xiàng)目進(jìn)行集體決策,把控合規(guī)底線,防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。二是完善內(nèi)部交流機(jī)制,通過工作例會(huì)、研討培訓(xùn)、座談沙龍等方式,為員工提供良好的溝通分享渠道。三是充分挖掘包括高校、協(xié)會(huì)、律師、研究機(jī)構(gòu)等優(yōu)秀外部資源,積極借助“外力”,以多種形式為風(fēng)險(xiǎn)防控工作提供支撐。

  3 堅(jiān)持透明公開、加強(qiáng)信息披露機(jī)制

  產(chǎn)權(quán)交易必須遵循“三公”原則,而“三公”原則的核心就是公開,所以,信息披露可以說是產(chǎn)權(quán)交易中最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)之一,往往許多爭議、糾紛就是源于信息披露不準(zhǔn)確、不完整等問題,最終使得交易雙方受損、甚至可能牽連到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。

  3.1 如實(shí)披露相關(guān)法定權(quán)利

  依據(jù)《民法典》、《公司法》等法律法規(guī),產(chǎn)權(quán)交易中可能存在某些法定權(quán)利,常見的有股東優(yōu)先購買權(quán)、承租人優(yōu)先購買權(quán)等。此時(shí),產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)注意提示交易主體在交易公告中就相關(guān)情形進(jìn)行如實(shí)披露,從而保證產(chǎn)權(quán)交易的合法性和有效性,避免因此對交易雙方產(chǎn)生不利影響。

  3.2 充分披露相關(guān)交易重大事項(xiàng)

  產(chǎn)權(quán)交易作為一種非標(biāo)準(zhǔn)化的交易,交易標(biāo)的情況往往都具有一定的特殊性,投資人也可能并不一定是機(jī)構(gòu),自然人參與交易也是十分尋常的,這就對信息披露的充分性、完整性和準(zhǔn)確性提出了更高的要求。作為產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu),除了履行一般的形式審核職責(zé)之外,還需要從一般社會(huì)公眾角度考量信息披露是否充分、完整、準(zhǔn)確,是否遺漏了可能對交易產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)(例如,該事項(xiàng)是影響投資人判決締約的重大因素),提示交易主體以充分披露為原則,盡量詳盡地對交易標(biāo)的進(jìn)行描述,必要時(shí)可對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行特別提示。

  4 提高全員風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)、完善糾紛處置工作

  一是通過法律宣貫、專項(xiàng)培訓(xùn)等多種途徑,進(jìn)一步提高全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),努力做到早預(yù)防、早發(fā)現(xiàn)、早調(diào)處、早化解,將矛盾糾紛化解在萌芽狀態(tài)。二是建立健全統(tǒng)一管理、專人跟進(jìn)的糾紛處理機(jī)制,細(xì)化各環(huán)節(jié)管理措施,做好重大法律糾紛案件的上報(bào)、處置、協(xié)調(diào)及外聘律師的管理工作。三是完善和落實(shí)案件事后評估和責(zé)任追究制度,分析總結(jié)歷年訴訟案例,整理典型案件形成案例匯編,組織學(xué)習(xí)和交流,舉一反三,幫助員工深入理解相關(guān)法律法規(guī),防范發(fā)生類似問題,最終實(shí)現(xiàn)交易業(yè)務(wù)“零風(fēng)險(xiǎn)”。

  5 結(jié)語

  限于知識(shí)水平和工作經(jīng)驗(yàn),本文主要是基于產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)視角,從制度建設(shè)、機(jī)制設(shè)立、信息披露、風(fēng)控意識(shí)及糾紛處置等方面,簡要論述了產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易的有效風(fēng)險(xiǎn)防控不是一蹴而就的,這需要整個(gè)產(chǎn)權(quán)交易市場主體的共同努力,不斷進(jìn)行摸索、嘗試與交流,最終形成一種公開、公平、公正、誠信共贏的市場氛圍。

  作者: 趙紅光 高楊 (上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所,上海200120)