摘要：科學(xué)識別資源型城市轉(zhuǎn)型階段、評價其轉(zhuǎn)型效果是資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展研究的重要議題。文章從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會民生和生態(tài)環(huán)境三個方面構(gòu)建了評價指標(biāo)體系，利用博弈論組合賦權(quán)法，建立資源型城市轉(zhuǎn)型階段識別和效果評價模型，以內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市為實證，對模型的適用性進(jìn)行了驗證。根據(jù)鄂爾多斯市2013—2019年轉(zhuǎn)型績效測度結(jié)果和該市發(fā)展的實際情況，分析得出影響該市轉(zhuǎn)型發(fā)展的主要因素包括：經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型落后于整體轉(zhuǎn)型;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中資源型產(chǎn)業(yè)比重依然過大;環(huán)保壓力逐步增大，能源利用效率亟待提升等。為此建議：(1)充分發(fā)揮市場作用，積極發(fā)揮政府的統(tǒng)籌規(guī)劃作用;(2)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè);(3)增強能源利用效率，改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。

　　關(guān)鍵詞：資源型;轉(zhuǎn)型;階段識別;效果評價;鄂爾多斯市

　　目前，我國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力是我國實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑。我國是資源大國，一直以來，資源型城市作為重要的能源基地和原材料供應(yīng)地為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。

　　但隨著資源的逐步枯竭，很多資源型城市出現(xiàn)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退、失業(yè)人口增多、生態(tài)環(huán)境惡化等問題，資源型城市迫切需要轉(zhuǎn)型。資源型城市的可持續(xù)發(fā)展問題受到了國家高度重視。2001年，國務(wù)院發(fā)布了促進(jìn)資源型城市轉(zhuǎn)型升級的相關(guān)戰(zhàn)略和規(guī)劃，開展了資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型試點;2013年，《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃(2013—2020年)》對資源型城市進(jìn)行梳理，公布了262個資源型城市名單，并提出了資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的目標(biāo)和實施辦法。

　　資源型城市能否成功轉(zhuǎn)型關(guān)系到高質(zhì)量發(fā)展全局。資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃實施已經(jīng)近十年，轉(zhuǎn)型成果如何，需要通過科學(xué)合理的方法進(jìn)行評價。識別資源型城市轉(zhuǎn)型階段、評價資源型城市轉(zhuǎn)型效果，既是評價國家轉(zhuǎn)型政策實施效果的重要途徑，也是資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展研究的重要議題[1]。 資源型城市是指以礦產(chǎn)、森林等自然資源開發(fā)和加工產(chǎn)生或發(fā)展起來，并以資源供應(yīng)為主要職能的城市，是一種以職能分類的城市類型[2]。

　　長期以來，國內(nèi)學(xué)者分別從地理、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會等學(xué)科角度對資源型城市及其轉(zhuǎn)型進(jìn)行研究。在研究內(nèi)容方面，主要集中在資源型城市的界定與分類[3]、發(fā)展困境分析[4]、區(qū)域空間發(fā)展研究[5]、城市轉(zhuǎn)型路徑選擇、[6]轉(zhuǎn)型機(jī)制[7]等方面。在研究方法方面，主要集中在對資源型城市轉(zhuǎn)型效果的定量與實證研究方面。

　　如商允忠等將DEA方法與交叉評價方法運用到資源型城市轉(zhuǎn)型效果評價研究中[8];陶曉燕運用主成分分析法評價河南省5個地級市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型能力[9];王學(xué)軍等將TOPSIS評價模型運用到資源型城市低碳轉(zhuǎn)型評價中[10]。在研究尺度方面，大多以全國層面或單一典型資源枯竭型城市為研究對象，如孫浩進(jìn)[11]、余建輝[12—13]、鄭偉[14]等學(xué)者對全國資源枯竭型城市的研究。

　　綜上，我國關(guān)于資源型城市轉(zhuǎn)型的研究具有如下特點：研究多關(guān)注資源枯竭型城市，對非資源枯竭型城市研究較少;多以全國或區(qū)域?qū)用鏋橹鳎瑢�單一資源型城市轉(zhuǎn)型研究較少;對資源型城市轉(zhuǎn)型階段識別和評價指標(biāo)還存在差異，研究方法尚不完善。

　　基于此，本文以我國典型的資源型城市——內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市為實證分析對象，構(gòu)建了資源型城市轉(zhuǎn)型階段識別和評價指標(biāo)，以2013年各指標(biāo)全國平均水平作為參考標(biāo)準(zhǔn)，計算指標(biāo)與2013年全國平均水平相比的差距，分析各指標(biāo)的影響;參考相關(guān)論文[15]引入具有隸屬函數(shù)性質(zhì)的分段函數(shù)模型，識別轉(zhuǎn)型階段、評價轉(zhuǎn)型效果。

　　1研究方法

　　1.1評價指標(biāo)體系構(gòu)建

　　以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展為宗旨，結(jié)合《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃(2013—2020年)》中對資源型城市可持續(xù)發(fā)展提出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、能源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)目標(biāo)要求，資源型城市良性發(fā)展必須實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境可持續(xù)，為考察資源型城市的轉(zhuǎn)型效果，重點考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化是否合理。其中，經(jīng)濟(jì)和社會平穩(wěn)發(fā)展是城市發(fā)展的必要條件，環(huán)境保護(hù)和能源節(jié)約是可持續(xù)發(fā)展的保障，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理是資源型城市轉(zhuǎn)型的重點。本文以經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展三個方面為參考維度，結(jié)合目的性、綜合性、代表性、數(shù)據(jù)可獲得性和精簡性等基本原則，選取評價指標(biāo)。

　　(1)經(jīng)濟(jì)方面，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化兩方面進(jìn)行指標(biāo)選取。經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r選擇人均GDP、GDP增長率等2個指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化選擇采礦業(yè)和制造業(yè)從業(yè)人員比例等3個指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r是城市轉(zhuǎn)型的支持力量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是城市轉(zhuǎn)型的成果。通過對二者的考察，尤其是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化及制造業(yè)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，可以正確判斷城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型成效，為城市成功轉(zhuǎn)型提供保障。(2)社會方面，從居民生活水平、文教衛(wèi)生和城市建設(shè)三方面進(jìn)行指標(biāo)選取。如城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、居民醫(yī)療保險比例、人均道路面積等。(3)環(huán)境方面，從能源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)兩方面進(jìn)行指標(biāo)選取。能源節(jié)約選擇萬元GDP水耗、萬元GDP能耗等指標(biāo)。環(huán)境保護(hù)選擇工業(yè)固體廢物綜合利用率、污水處理率等指標(biāo)。

　　1.2評價方法和工作步驟

　　1.2.1數(shù)據(jù)的處理和權(quán)重的確定

　　1.2.1.1數(shù)據(jù)的處理

　　自2013年開始全國資源型城市進(jìn)入轉(zhuǎn)型發(fā)展階段，因此本文選取2013年同期各指標(biāo)全國平均水平作為參考標(biāo)準(zhǔn)，通過分析各指標(biāo)與參考標(biāo)準(zhǔn)的差距，評價資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的效果。

　　1.2.1.2權(quán)重的確定

　　指標(biāo)權(quán)重的合理性決定著評價結(jié)果的科學(xué)性。指標(biāo)的賦權(quán)方法大體可以分為兩類：主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法。這兩類方法都各有優(yōu)缺點，本文選擇博弈論組合賦權(quán)法。博弈論組合賦權(quán)法是一種利用綜合、協(xié)調(diào)的思想在多種權(quán)重之間尋求一致和妥協(xié)的方法。一般是用多種方法求出指標(biāo)的基本權(quán)重，對這些基本權(quán)重進(jìn)行最優(yōu)線性組合，最后得出最優(yōu)組合權(quán)重。這種方法可以有效避免單一賦權(quán)法的局限。本文選擇的基本賦權(quán)法為層次分析法、變異系數(shù)法和主成分分析法。

　　(1)層次分析法權(quán)重。根據(jù)層析分析法的基本原理，邀請業(yè)內(nèi)專家進(jìn)行賦分，進(jìn)而得出指標(biāo)的比較矩陣，然后對矩陣進(jìn)行一致性檢驗，最后得出指標(biāo)權(quán)重。層次分析法是重要的主觀賦權(quán)法，能較好地發(fā)揮專家的知識與經(jīng)驗，避免指標(biāo)權(quán)重偏離常識。(2)變異系數(shù)法權(quán)重。變異系數(shù)法認(rèn)為，在評價指標(biāo)體系中取值差異大的指標(biāo)，屬難以實現(xiàn)的指標(biāo)，這樣的指標(biāo)更能反映被評價單位的差距。變異系數(shù)法是比較重要的客觀賦權(quán)法，可以剔除指標(biāo)體系中對評價結(jié)果貢獻(xiàn)不大的指標(biāo)，降低人為干擾。(3)主成分分析法權(quán)重。主成分分析法賦權(quán)屬于客觀賦權(quán)法，本文引入主成分分析法進(jìn)行賦權(quán)是為了消除指標(biāo)間的相互關(guān)聯(lián)和影響，避免信息重疊。

　　1.2.2隸屬函數(shù)構(gòu)建

　　本文參考李汝資等對各指標(biāo)轉(zhuǎn)型階段的劃分方法，首先建立隸屬函數(shù)，選用五分制進(jìn)行打分，將各指標(biāo)賦值為1、3、5，表達(dá)轉(zhuǎn)型階段與得分之間的隸屬關(guān)系。具體做法為：對于水平指標(biāo)(如人均GDP等)，比全國平均水平高10%賦值5分，表示成功轉(zhuǎn)型;比全國平均水平低10%賦值1分，表示轉(zhuǎn)型起步;介于二者之間賦值3分，表示基本轉(zhuǎn)型。同理，對于速度指標(biāo)(如GDP增長率等)，比全國平均水平高2%賦值5，表示成功轉(zhuǎn)型;比全國平均水平低2%賦值1，表示轉(zhuǎn)型起步;介于二者之間賦值3，表示基本轉(zhuǎn)型[15]。

　　2鄂爾多斯資源型城市轉(zhuǎn)型階段識別及效果評價

　　2.1區(qū)域概況

　　鄂爾多斯市坐落于內(nèi)蒙古自治區(qū)西南部，地處鄂爾多斯高原腹地，屬資源富集型城市，煤炭、天然氣探明儲量分別約占全國的1/6和1/3。進(jìn)入21世紀(jì)以來，鄂爾多斯市在國家市場化經(jīng)濟(jì)改革和西部大開發(fā)政策的指引和支持下，將資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。2012年，鄂爾多斯市GDP達(dá)到3658.8億元，以資源開發(fā)為主的第二產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)GDP約2213億元，占鄂爾多斯市GDP總值的63.8%。2013年，鄂爾多斯市被納入全國262個資源型城市名單，屬于成長型資源型城市，是我國重要能源資源的供給和后備基地。

　　2.2數(shù)據(jù)來源

　　本文考察鄂爾多斯市2013—2019年資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展情況，考慮到數(shù)據(jù)的連貫性和可獲得性，分別搜集了2013年、2015年、2017年和2019年鄂爾多斯市各指標(biāo)數(shù)據(jù)和2013年全國各指標(biāo)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來自《鄂爾多斯統(tǒng)計年鑒》[16—19]《中國統(tǒng)計年鑒2014》[20]及政府相關(guān)網(wǎng)站。

　　對這些指標(biāo)進(jìn)行分析，其中反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)的有GDP增長率、采礦業(yè)從業(yè)比重、制造業(yè)從業(yè)比重和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值比重，這四個指標(biāo)均有波動現(xiàn)象。鄂爾多斯市GDP增長率雖一直優(yōu)于全國平均水平，但是呈現(xiàn)出逐年下降趨勢，2015年開始降至全國平均水平之下,2019年更是降至-0.487，與全國平均水平差距緩慢增大。采礦業(yè)從業(yè)比重、制造業(yè)從業(yè)比重和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值比重這三個指標(biāo)均低于全國平均水平，雖取得了一定成績，如采礦業(yè)從業(yè)比重從2013年的-6.577提高至2019年的-3.813，但從整體上看依然落后于全國平均水平。

　　反映能源節(jié)約的指標(biāo)有萬元GDP能耗，鄂爾多斯市該項指標(biāo)與全國平均水平相比一直居高不下，并呈逐年增長態(tài)勢，2019年比2013年全國平均水平增長了近55%，這說明鄂爾多斯市能源利用效率問題亟待解決。工業(yè)固體廢物綜合利用率雖有所提高，從2013年到2019年提高了約0.05%，但仍低于全國平均水平。反映社會狀況的指標(biāo)情況較好，尤其是代表人民生活水平的居民參保醫(yī)療保險比率增長迅速，遠(yuǎn)高于全國平均水平，表明在政府的有效扶持下，鄂爾多斯市生活水平和生活質(zhì)量有了極大的提升。這些指標(biāo)與鄂爾多斯市經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境發(fā)展?fàn)顩r基本一致，表明目前制約鄂爾多斯市轉(zhuǎn)型發(fā)展的主要因素是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及能源有效利用問題。

　　2.3分指標(biāo)轉(zhuǎn)型效果評價及影響因素分析

　　2.3.1經(jīng)濟(jì)支持力明顯不足，整體轉(zhuǎn)型進(jìn)入瓶頸期

　　相比于全國資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的總體情況，鄂爾多斯市轉(zhuǎn)型情況較好，目前已經(jīng)進(jìn)入基本轉(zhuǎn)型階段。2013年之前是鄂爾多斯市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的輝煌期，依靠資源型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟(jì)財富。但從2013年之后隨著能源價格下降和經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化，政府雖然積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改革，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平依然出現(xiàn)下滑，2019年GDP增長率與全國平均水平存在明顯差距，增加率比2013年下降了近1/2。

　　雖然鄂爾多斯市人均GDP、GDP增長率等指標(biāo)與全國平均水平相比較高，但是高于全國平均水平的比例逐年下降。這主要是由于鄂爾多斯市屬于成長型資源型城市，作為全國的能源基地，資源產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在地區(qū)總產(chǎn)值中仍然占據(jù)主要地位，由此導(dǎo)致了總量指標(biāo)高走和相對指標(biāo)低迷的矛盾態(tài)勢。

　　尤其在近年能源價格下降和政府政策性轉(zhuǎn)移的影響下，資源型產(chǎn)業(yè)的萎縮導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)總體水平的下降，這是資源型城市轉(zhuǎn)型的必然趨勢。鄂爾多斯市經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境轉(zhuǎn)型發(fā)展并不平衡。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型位處于末位，對綜合轉(zhuǎn)型的貢獻(xiàn)率最低，這與資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的規(guī)律不符。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是整體轉(zhuǎn)型的支撐，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的滯后致使社會和環(huán)境轉(zhuǎn)型發(fā)展情況也不穩(wěn)定，呈現(xiàn)出波動態(tài)勢。因此經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是目前鄂爾多斯市轉(zhuǎn)型最主要的影響因素，只有解決了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型問題，鄂爾多斯市綜合轉(zhuǎn)型發(fā)展才能進(jìn)入下一個階段。

　　3結(jié)論與建議

　　3.1結(jié)論

　　本文通過對鄂爾多斯市2013—2019年的轉(zhuǎn)型績效測度，結(jié)合鄂爾多斯市發(fā)展的實際情況，驗證了所建評價模型具有一定的適用性。通過對鄂爾多斯市轉(zhuǎn)型發(fā)展情況的分析，得出了如下結(jié)論：

　　(1)鄂爾多斯市綜合轉(zhuǎn)型效果明顯，已經(jīng)進(jìn)入基本轉(zhuǎn)型階段，但經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境轉(zhuǎn)型發(fā)展極不平衡，轉(zhuǎn)型發(fā)展進(jìn)入瓶頸期。(2)經(jīng)濟(jì)支持力不足，導(dǎo)致社會和環(huán)境轉(zhuǎn)型成果不穩(wěn)定，鄂爾多斯市下一階段轉(zhuǎn)型的重點工作是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。(3)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型初見成效，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比逐年上升，但資源型產(chǎn)業(yè)比重依然過大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步優(yōu)化。(4)環(huán)境得到明顯改善，但工業(yè)固體廢物綜合利用率較低，環(huán)保壓力逐年增大，能源利用效率亟待提升。

　　3.2建議

　　通過上述分析，針對制約鄂爾多斯市轉(zhuǎn)型發(fā)展的主要問題，本文提出如下建議：

　　(1)在充分發(fā)揮市場作用的前提下，積極發(fā)揮政府的統(tǒng)籌規(guī)劃作用，根據(jù)地方發(fā)展情況，科學(xué)規(guī)劃并制定實施方案，有計劃、有步驟地持續(xù)推進(jìn)總體轉(zhuǎn)型發(fā)展。(2)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。應(yīng)將資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展重點放在保證質(zhì)量和提高效率上，促進(jìn)礦業(yè)集中化、規(guī)模化;優(yōu)化資源深加工產(chǎn)業(yè)，有序推進(jìn)資源產(chǎn)業(yè)的上下游延伸;培育優(yōu)勢替代產(chǎn)業(yè)，積極發(fā)展傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè);積極發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)和特色服務(wù)業(yè)，形成多元化產(chǎn)業(yè)體系[22]。(3)增強能源利用效率，改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。長期以來,鄂爾多斯市主要依靠增加生產(chǎn)要素的投入、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)増長，這是導(dǎo)致能源利用效率低下的主要原因。因此，鄂爾多斯市要改變以往的發(fā)展方式和思路，依靠科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新等帶動經(jīng)濟(jì)增長，改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變[23]。

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　　作者：王艷1，鄧鋒2