[摘要]技術(shù)追趕成為眾多后發(fā)企業(yè)強(qiáng)化其技術(shù)能力和市場(chǎng)地位的重要戰(zhàn)略決策。文章考察后發(fā)情境下，企業(yè)在聯(lián)盟基礎(chǔ)上的專利策略選擇如何促進(jìn)其技術(shù)追趕的作用機(jī)制。分析發(fā)現(xiàn):后發(fā)情境下，戰(zhàn)略聯(lián)盟的目標(biāo)不同使得企業(yè)結(jié)合其自身的技術(shù)或市場(chǎng)屬性，其努力方向不同，專利策略選擇也不同，總體上后發(fā)企業(yè)的專利策略選擇呈典型規(guī)律性，技術(shù)水平不高或市場(chǎng)地位不強(qiáng)的后發(fā)企業(yè)均傾向選擇專利防御策略與專利杠桿策略的策略組合推進(jìn)其戰(zhàn)略目標(biāo)。

　　[關(guān)鍵詞]后發(fā)情境;戰(zhàn)略聯(lián)盟;技術(shù)追趕;專利策略

　　1引言

　　技術(shù)追趕是指在一定時(shí)期內(nèi)，后發(fā)國(guó)家的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等技術(shù)主體為了減小技術(shù)差距，通過努力實(shí)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展的過程[1]。技術(shù)追趕包括兩種實(shí)現(xiàn)方式:其一，通過技術(shù)引進(jìn)、消化及吸收等實(shí)現(xiàn)對(duì)先發(fā)國(guó)家的技術(shù)追趕;其二，更多體現(xiàn)為技術(shù)跨越，即經(jīng)由不同技術(shù)路徑的創(chuàng)造等實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕[2]。但是，作為后發(fā)企業(yè)仍然面臨著技術(shù)本身難以實(shí)現(xiàn)內(nèi)化，甚至追趕的嚴(yán)峻考驗(yàn)。一些學(xué)者通過對(duì)世界上主要后發(fā)國(guó)家技術(shù)脈絡(luò)的梳理，驗(yàn)證了引進(jìn)、消化、吸收和再創(chuàng)新對(duì)后發(fā)國(guó)家技術(shù)追趕的重要影響和作用機(jī)制[3-4]，與技術(shù)先進(jìn)的跨國(guó)公司相比，我國(guó)企業(yè)大多數(shù)屬于后發(fā)企業(yè)，缺乏關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)。因此在與先進(jìn)企業(yè)間合作時(shí)，常處于技術(shù)學(xué)習(xí)和技術(shù)被輸出的地位[5]。

　　傳統(tǒng)理論認(rèn)為后發(fā)企業(yè)可以借助模仿創(chuàng)新或自主創(chuàng)新等技術(shù)導(dǎo)向方式制定企業(yè)的市場(chǎng)進(jìn)入策略[6-7]，對(duì)后發(fā)企業(yè)來說，模仿學(xué)習(xí)是一個(gè)必經(jīng)的階段，企業(yè)成功的關(guān)鍵是在模仿的過程中能否逐步積累經(jīng)驗(yàn)和能力，從單純的模仿到創(chuàng)造性模仿，然后過渡到全面創(chuàng)新[8]。然而，全球化進(jìn)程的加速推進(jìn)一定程度上強(qiáng)化了市場(chǎng)需求的多樣化，同時(shí)也帶來競(jìng)爭(zhēng)的加劇，使得后發(fā)企業(yè)市場(chǎng)進(jìn)入機(jī)會(huì)越來越少[9]，企業(yè)間建立的技術(shù)聯(lián)盟已經(jīng)成為常態(tài)，同時(shí)多樣化的合作伙伴構(gòu)成的聯(lián)盟組合也成為企業(yè)獲取分散的互補(bǔ)性資源，從而提升技術(shù)優(yōu)勢(shì)的重要戰(zhàn)略途徑[10]。

　　2文獻(xiàn)評(píng)述

　　戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念最早由美國(guó)DEC公司總裁Hopland和管理學(xué)家Nigel提出，他們認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟是由兩個(gè)或兩個(gè)以上有著對(duì)等經(jīng)營(yíng)實(shí)力的企業(yè)，為達(dá)到共同擁有市場(chǎng)、使用資源等戰(zhàn)略目標(biāo)，通過各種協(xié)議、契約形成優(yōu)勢(shì)相長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、要素交互的合作模式[11-12]。

　　隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快，產(chǎn)業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)加劇，同時(shí)產(chǎn)業(yè)間融合也得到深化，越來越多的企業(yè)尤其是后發(fā)企業(yè)將戰(zhàn)略聯(lián)盟視為其突破技術(shù)、知識(shí)乃至資金等創(chuàng)新資源約束，強(qiáng)化、提升其技術(shù)、市場(chǎng)地位的重要手段。現(xiàn)實(shí)中，即便處于非對(duì)等狀態(tài)下，企業(yè)同樣有建立聯(lián)盟的激勵(lì)，Teece(1992)將戰(zhàn)略聯(lián)盟定義為兩個(gè)或兩個(gè)以上企業(yè)為實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)而把資源整合共同開展活動(dòng)而組成的契約網(wǎng)絡(luò)[13]。

　　后發(fā)情境下企業(yè)技術(shù)追趕的影響因素錯(cuò)綜復(fù)雜，既包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)特性、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等，也包括國(guó)家層面的資源要素、產(chǎn)業(yè)政策等。事實(shí)上，后發(fā)企業(yè)的聯(lián)盟行為往往伴隨著特定目標(biāo)，后發(fā)企業(yè)是指在面臨技術(shù)和市場(chǎng)雙重劣勢(shì)，利用多種資源的杠桿效應(yīng)進(jìn)行快速學(xué)習(xí)，以趕超為目標(biāo)的企業(yè)[1]。通過戰(zhàn)略聯(lián)盟獲取技術(shù)、進(jìn)入市場(chǎng)、應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)，這就從客觀上為后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。一些學(xué)者結(jié)合資源基礎(chǔ)觀論述了后發(fā)企業(yè)如何獲得并保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，通過建立關(guān)系、杠桿化利用和學(xué)習(xí)等途徑克服自身技術(shù)劣勢(shì)[1]。

　　有學(xué)者關(guān)注協(xié)同創(chuàng)新的作用，認(rèn)為協(xié)同是系統(tǒng)中多個(gè)子系統(tǒng)要素之間產(chǎn)生的整體效應(yīng)[1]，總體上，協(xié)同模式更多的可以被劃歸到戰(zhàn)略聯(lián)盟體系中，因此本研究側(cè)重將戰(zhàn)略聯(lián)盟的企業(yè)作為研究對(duì)象，分析后發(fā)情境下企業(yè)如何借助戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的作用機(jī)制。

　　縱觀已有涉及后發(fā)企業(yè)及戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究，雖然一些學(xué)者論述了后發(fā)企業(yè)建立或參與戰(zhàn)略聯(lián)盟的原因，但是對(duì)于其如何借助戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的作用機(jī)制研究不多。實(shí)際上，后發(fā)情境下企業(yè)借助戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的作用機(jī)制可能因企業(yè)目標(biāo)不同而存在顯著差異，這就使得依據(jù)后發(fā)企業(yè)的界定基礎(chǔ)上戰(zhàn)略聯(lián)盟如何推進(jìn)其技術(shù)追趕的研究頗具意義，因此本研究將專利策略納入分析，闡釋后發(fā)情境下企業(yè)如何借助戰(zhàn)略聯(lián)盟與專利策略選擇實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕。

　　3后發(fā)情境下企業(yè)技術(shù)追趕實(shí)現(xiàn)機(jī)制的分析框架

　　按照后發(fā)企業(yè)的界定，后發(fā)企業(yè)往往在技術(shù)和市場(chǎng)上處于劣勢(shì)，考慮到后發(fā)企業(yè)建立或參與戰(zhàn)略聯(lián)盟的目標(biāo)，因此本研究將從技術(shù)獲取和市場(chǎng)進(jìn)入兩方面考察不同情形下后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的實(shí)現(xiàn)機(jī)制[14]。專利策略作為企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新或發(fā)展目標(biāo)的手段或謀略，現(xiàn)有研究從兩方面開展:其一，一些學(xué)者從企業(yè)戰(zhàn)略角度開展，認(rèn)為專利策略是企業(yè)結(jié)合自身屬性和發(fā)展戰(zhàn)略制定的，強(qiáng)調(diào)了專利保護(hù)創(chuàng)新成果的作用[11-14]，認(rèn)為專利有助于獲取競(jìng)爭(zhēng)者技術(shù)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展程度和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等信息[15]。

　　專利策略是實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略的手段，美國(guó)學(xué)者Berkowitz指出專利戰(zhàn)略是保證企業(yè)獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的工具[15];其二，一些學(xué)者將科學(xué)計(jì)量學(xué)引入專利分析，結(jié)合專利產(chǎn)出信息深入分析、識(shí)別專利策略[15]。20世紀(jì)80年代以后，Griliches等(1991)[16]、Trajtenberg(1990)[17]、Berkowitz(1993)等學(xué)者就開始利用專利指標(biāo)描述企業(yè)經(jīng)營(yíng)或創(chuàng)新績(jī)效，將專利指標(biāo)用于衡量企業(yè)研發(fā)活動(dòng)。有鑒于 此，本研究將專利策略引入分析，利用其表征后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的目標(biāo)，意即后發(fā)企業(yè)借助戰(zhàn)略聯(lián)盟基礎(chǔ)上的專利策略的選擇與實(shí)施來實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)追趕的目標(biāo)[14]，構(gòu)建后發(fā)情境下企業(yè)技術(shù)追趕實(shí)現(xiàn)機(jī)制的分析框架。

　　Somaya(2012)將專利策略分為專利專有策略、專利防御策略和專利杠桿策略。[18]專利專有策略是企業(yè)通過專利權(quán)形成、保護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，規(guī)避外部技術(shù)模仿[18-20]，獲取超額收益采取的行動(dòng)方案[21];專利防御策略更多是防范、降低陷入競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)或降低被其他專利權(quán)人敲竹杠的風(fēng)險(xiǎn)[22-24];專利杠桿策略是借助專利排他權(quán)賦予專利權(quán)人的直接或間接的盈利機(jī)會(huì)提升企業(yè)的議價(jià)能力，實(shí)現(xiàn)杠桿效應(yīng)[14]。

　　4后發(fā)情境下企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的作用機(jī)理

　　4.1技術(shù)獲取導(dǎo)向下后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的實(shí)現(xiàn)機(jī)理

　　技術(shù)獲取是眾多后發(fā)企業(yè)試圖建立或參與戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要?jiǎng)右颉��?duì)于技術(shù)水平不高的后發(fā)企業(yè)而言，其多傾向借助戰(zhàn)略聯(lián)盟獲取、利用其聯(lián)盟伙伴的優(yōu)勢(shì)技術(shù)[14]。一些學(xué)者從資源基礎(chǔ)理論、組織學(xué)習(xí)理論的角度論述了聯(lián)盟決策對(duì)后發(fā)企業(yè)獲取技術(shù)、知識(shí)等創(chuàng)新資源，提升學(xué)習(xí)能力及技術(shù)水平的作用[25-28]。

　　對(duì)于無技術(shù)優(yōu)勢(shì)或技術(shù)水平不高的后發(fā)企業(yè)，將聯(lián)盟獲取、利用聯(lián)盟伙伴的優(yōu)勢(shì)技術(shù)作為聯(lián)盟愿景，一方面促進(jìn)其利用合作伙伴的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，提升知識(shí)存量[14];另一方面借助聯(lián)盟基礎(chǔ)上的技術(shù)學(xué)習(xí)促進(jìn)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置和合理利用[29-31]，降低技術(shù)研發(fā)的成本和風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)這些企業(yè)傾向?qū)⒙?lián)盟伙伴的優(yōu)勢(shì)技術(shù)獲取、利用，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕視為其努力方向。以此為指引，企業(yè)可以通過多種行動(dòng)方案進(jìn)行選擇、實(shí)施實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的戰(zhàn)略目標(biāo)。具體而言，結(jié)合時(shí)間因素以及戰(zhàn)略目標(biāo)的考慮，技術(shù)水平不高的后發(fā)企業(yè)趨于將專利防御策略和專利杠桿策略的 策略組合作為其首選方案，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕[14]。

　　短期上，專利防御策略有助于后發(fā)企業(yè)獲取、利用聯(lián)盟伙伴的優(yōu)勢(shì)技術(shù)，擴(kuò)張專利組合[18]，降低其面臨專利技術(shù)侵權(quán)、技術(shù)研發(fā)的成本、風(fēng)險(xiǎn);與此同時(shí)，這些后發(fā)企業(yè)趨于在戰(zhàn)略聯(lián)盟基礎(chǔ)上，運(yùn)用專利杠桿策略對(duì)優(yōu)勢(shì)技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)、消化吸收和內(nèi)化[25]，提升自身技術(shù)能力[14]。

　　5主要研究結(jié)論

　　本文以后發(fā)情境下的企業(yè)技術(shù)追趕為研究對(duì)象，在后發(fā)企業(yè)相關(guān)界定的基礎(chǔ)上，引入專利策略構(gòu)建后發(fā)情境下企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的機(jī)制，考慮到當(dāng)前越來越多的企業(yè)將戰(zhàn)略聯(lián)盟視為降低風(fēng)險(xiǎn)、獲取市場(chǎng)地位、提升技術(shù)水平的重要手段和途徑，因此從戰(zhàn)略聯(lián)盟的視角進(jìn)行研究。

　　企業(yè)的專利策略是關(guān)于行動(dòng)方向、目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)路徑的行動(dòng)方案，聯(lián)盟企業(yè)依據(jù)其意圖或愿景，通過行動(dòng)方案的比選和細(xì)化，確立優(yōu)化方案的過程即為專利策略選擇的過程[14]，使得對(duì)于后發(fā)企業(yè)而言，聯(lián)盟基礎(chǔ)上的專利策略選擇往往是其后續(xù)技術(shù)追趕和超越的重要實(shí)現(xiàn)路徑。依據(jù)Somaya對(duì)專業(yè)策略的區(qū)分，分析了后發(fā)情境下企業(yè)聯(lián)盟行為如何促進(jìn)其專利策略選擇，進(jìn)而推進(jìn)其技術(shù)追趕的機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn):后發(fā)情境下，企業(yè)參與或建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的目標(biāo)不同，結(jié)合其自身的技術(shù)或市場(chǎng)屬性，其努力方向不同，使得其側(cè)重的專利策略選擇不同，但總體上后發(fā)企業(yè)的專利策略選擇呈現(xiàn)出典型的規(guī)律性。

　　管理論文投稿刊物：管理評(píng)論其宗旨是宣傳報(bào)道黨和國(guó)家的戰(zhàn)略思想和方針政策，積極推動(dòng)管理科學(xué)的理論研究，努力促進(jìn)科研成果的開發(fā)利用，熱情開展國(guó)內(nèi)外不同行業(yè)及地區(qū)的管理經(jīng)驗(yàn)和學(xué)術(shù)思想的交流，以促進(jìn)管理科學(xué)的繁榮和管理水平的提高。

　　具體地，無論是技術(shù)水平不高或市場(chǎng)地位不強(qiáng)的后發(fā)企業(yè)，其在技術(shù)獲取或市場(chǎng)進(jìn)入的聯(lián)盟動(dòng)機(jī)下所建立或參與的戰(zhàn)略聯(lián)盟往往伴隨著較為明確的戰(zhàn)略意圖，使得其行動(dòng)方案及努力方向等也呈現(xiàn)出了較強(qiáng)的目的性。后發(fā)企業(yè)傾向?qū)⒓夹g(shù)獲取、利用或市場(chǎng)進(jìn)入等作為其努力方向，多以專利防御策略為主，輔以專利杠桿策略，借此在戰(zhàn)略聯(lián)盟的基礎(chǔ)上強(qiáng)化其技術(shù)能力或市場(chǎng)地位，意即后發(fā)情境下企業(yè)傾向借助戰(zhàn)略聯(lián)盟基礎(chǔ)上的專利策略選擇實(shí)現(xiàn)其技術(shù)追趕。由此，對(duì)于后續(xù)的后發(fā)企業(yè)而言，圍繞其戰(zhàn)略目標(biāo)基礎(chǔ)上所做出、參與的戰(zhàn)略聯(lián)盟無疑成為其強(qiáng)化市場(chǎng)地位、實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的重要手段和途徑。

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　　作者：姜濱濱，盧尚辰