摘要:在經濟增長結構性減速和經濟向高質量轉型發(fā)展背景下,探討研發(fā)人力資本有效配置對中國經濟結構轉型發(fā)展具有重要現(xiàn)實意義。基于中國2009-2018年省際面板數(shù)據(jù),根據(jù)教育層次異質性,將研發(fā)人力資本細分為本科及以下、碩士與博士3種類型,運用靜態(tài)和動態(tài)面板回歸模型,從創(chuàng)新總量與細分創(chuàng)新類型視角分析不同教育層次研發(fā)人力資本作用于技術創(chuàng)新的差異化特征。統(tǒng)計分析和實證研究表明,中國地區(qū)不同教育層次研發(fā)人力資本配置不平衡,本科及以下研發(fā)人力資本占據(jù)主導地位,而本科及以下研發(fā)人力資本對地區(qū)技術創(chuàng)新具有一定抑制效應,碩士研發(fā)人力資本對地區(qū)技術創(chuàng)新具有顯著正向作用,博士研發(fā)人力資本對地區(qū)技術創(chuàng)新沒有呈現(xiàn)顯著正面效應,且相比于碩士研發(fā)人力資本具有更低的創(chuàng)新產出彈性,在科研創(chuàng)新效率方面沒有體現(xiàn)出預期的教育優(yōu)勢。研究結果對中國高層次人力資本在技術創(chuàng)新中的優(yōu)化配置和經濟結構轉型發(fā)展具有積極的借鑒意義。

　　關鍵詞:研發(fā)人力資本;教育層次;技術創(chuàng)新;創(chuàng)新類型

　　0引言

　　近10年,隨著經濟增長速度的結構性下滑,中國經濟發(fā)展進入“新常態(tài)”,開啟了一條由要素驅動高增長向效率驅動高質量轉型的發(fā)展道路[1]。十九大報告指出,中國經濟正處在轉變發(fā)展方式、優(yōu)化經濟結構、轉換增長動力的攻關期,建設現(xiàn)代化經濟體系是跨越關口的迫切需要,也是中國發(fā)展的戰(zhàn)略目標,加快建設創(chuàng)新型國家則是構建現(xiàn)代化經濟體系的重要舉措。

　　人力資本論文范例：人力資本視角下西部地區(qū)如何緩解貧困

　　不僅如此,2020年10月審議通過的“十四五”規(guī)劃明確要求,堅持創(chuàng)新在中國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位,把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐,深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略,進一步強調了技術創(chuàng)新在經濟向高質量轉型發(fā)展過程中的戰(zhàn)略支撐作用。作為技術創(chuàng)新過程中的核心要素投入,人力資本對技術創(chuàng)新的影響受到國內外學者的廣泛關注和研究。

　　由內生增長理論可知,人力資本積累有利于提高經濟主體的自主技術創(chuàng)新能力和外部溢出知識吸收能力,以技術創(chuàng)新為媒介,通過技術進步間接促進經濟可持續(xù)增長[2]。國內外學者大多在實證分析過程中利用人力資本總量指標探討人力資本與技術創(chuàng)新之間的內在關聯(lián)[3-5],忽視了研發(fā)人力資本的特殊性和專用性,即并不是所有人力資本都作為研究與開發(fā)部門的人力資本投入到技術創(chuàng)新活動中,因此,以往研究結果可能存在偏差。

　　此外,人力資本積累并不是經濟高質量發(fā)展的充分條件,其有效利用需要制度以及經濟、政治和社會環(huán)境的共同作用[6]。只有在人力資本配置與經濟結構、經濟發(fā)展水平相匹配時,人力資本對經濟增長才能發(fā)揮最大作用[7,8]。教育無疑是人力資本構成的主要方面,也是人力資本的最關鍵因素。由于在知識存量、知識結構與邏輯推理等方面存在差異,不同教育層次研發(fā)人力資本對技術創(chuàng)新的影響可能存在異質性特征。

　　為此,本文著眼于研發(fā)人力資本配置與技術創(chuàng)新之間的內在聯(lián)系,探討研發(fā)人力資本配置現(xiàn)狀,進一步放寬研發(fā)人力資本對技術創(chuàng)新的同質性假設,根據(jù)教育層次將研發(fā)人力資本劃分為本科及以下、碩士、博士3種類型,研究不同教育層次研發(fā)人力資本作用于技術創(chuàng)新的異質性特征。

　　本文貢獻主要在于:①結合中國教育以及研究與開發(fā)統(tǒng)計數(shù)據(jù),分析中國研究生教育人力資本在技術創(chuàng)新領域的配置現(xiàn)狀,豐富人力資本配置相關研究;②拋開研發(fā)人力資本作用于技術創(chuàng)新的同質性假設,從不同教育層次的視角研究研發(fā)人力資本對技術創(chuàng)新的差異化作用,彌補國內這一研究的空白;③在剖析不同科研主體創(chuàng)新產出結構的基礎上,構建更為合理的創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產出關系,且進一步從不同創(chuàng)新類型(發(fā)明專利與實用新型專利)視角檢驗不同教育層次研發(fā)人力資本對技術創(chuàng)新的影響。

　　1文獻綜述

　　現(xiàn)有文獻一致認為,人力資本對經濟增長的影響大致分為直接作用與間接機制兩種。直接作用理論認為,人力資本積累有助于勞動人員更加有效地使用現(xiàn)存實物資本,提高投入產出轉化率,進而推動經濟增長。而間接機制理論認為,人力資本積累可以提高經濟主體的自主技術創(chuàng)新能力和外部溢出知識吸收能力,以技術創(chuàng)新作為媒介,通過技術進步推動經濟可持續(xù)增長。

　　1.1人力資本與技術創(chuàng)新

　　人力資本是蘊含在勞動人員身上的知識、技能、經驗等屬性以及由此體現(xiàn)出的勞動力[9]。正規(guī)教育、在職培訓、干中學等都是人力資本積累的重要來源。人力資本這一概念本身具有復雜性,很難在現(xiàn)實中找到一個數(shù)據(jù)指標準確反映經濟主體人力資本水平。因此,國內外學者在研究人力資本與技術創(chuàng)新之間的內在聯(lián)系時,采用的人力資本代理指標也不盡相同。

　　(1)以某個教育層次的入學率、勞動人員所占比例,或者所有勞動人員的平均受教育年限等總量指標表征經濟主體人力資本水平。Cinnirella等[3]以識字率與中等教育入學率等指標作為人力資本的代理變量,發(fā)現(xiàn)人力資本對技術創(chuàng)新(專利數(shù)量)具有顯著正向效應;Este等[10]基于西班牙微觀企業(yè)的技術創(chuàng)新調查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn),人力資本(本科及以上教育員工人數(shù)的比例)可以顯著降低因知識短缺和市場不確定性產生的技術創(chuàng)新壁壘,進而促進微觀企業(yè)技術創(chuàng)新行為;Fonseca等[4]以本科及以上教育員工所占比例作為人力資本的代理指標,研究人力資本對技術創(chuàng)新(是否技術創(chuàng)新的二元變量、新產品銷售額)的影響。

　　2模型與變量選擇

　　2.1計量分析模型

　　根據(jù)人力資本作用于經濟增長的直接與間接機制,本文將人力資本劃分為研發(fā)人力資本與一般人力資本。具體而言,研發(fā)人力資本是指經濟主體中專注于技術創(chuàng)新活動的人力資本,如研發(fā)人員的教育、技巧與經驗等屬性特征,而其它沒有作用于研究與開發(fā)工作的人力資本統(tǒng)稱為一般人力資本。本文關注不同教育層次研發(fā)人力資本對地區(qū)技術創(chuàng)新的影響,創(chuàng)新投入與產出關系是重要的影響機制。

　　3統(tǒng)計分析與實證檢驗

　　3.1統(tǒng)計分析

　　3.1.1研究生教育畢業(yè)生人數(shù)和研發(fā)人力資本存量趨勢

　　中國博士和碩士畢業(yè)生人數(shù)與研發(fā)人員存量趨勢2009-2018年中國博士畢業(yè)生和博士教育研發(fā)人力資本存量呈現(xiàn)穩(wěn)健上漲趨勢。此外,博士研究生畢業(yè)后從事研究與開發(fā)工作的比例在55%水平上下浮動,且總體表現(xiàn)出一定的上升態(tài)勢。與博士研發(fā)人力資本不同的是,碩士研發(fā)人力資本占碩士畢業(yè)生人數(shù)的比例總體低于20%,且呈現(xiàn)出一定的下滑趨勢。上述分析表明,相比于博士教育的人力資本,碩士教育層次的人力資本在研究與開發(fā)活動中配置比例相對偏低,大多數(shù)碩士教育的人力資本沒有作為研發(fā)人力資本從事科技創(chuàng)新工作,而配置于一般生產性部門和公共部門。

　　上述結果進一步反映在碩士研究生擴招的背景下,新增碩士畢業(yè)生從事研究與開發(fā)活動的比例呈現(xiàn)下滑趨勢,暗示著就業(yè)市場上研究與開發(fā)工作的崗位供給相對不足,難以與不斷擴大的研究生教育規(guī)模相匹配。2009-2018年研究生教育(博士和碩士)研發(fā)人力資本占研究生畢業(yè)人數(shù)存量的比例呈現(xiàn)下滑趨勢。

　　4主要研究結論與啟示

　　基于中國內地30個省市自治區(qū)(西藏數(shù)據(jù)缺失)2009-2018年省際面板數(shù)據(jù),本文根據(jù)教育層次異質性將研發(fā)人力資本細分為博士、碩士、本科及以下教育3種類型,利用靜態(tài)和動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型,從創(chuàng)新總量與細分創(chuàng)新類型視角研究了不同教育層次研發(fā)人力資本對技術創(chuàng)新的作用。統(tǒng)計分析顯示,中國高層次研究生教育人力資本已經初具規(guī)模,但研究生教育人力資本尤其是碩士教育人力資本,沒有充分配置于研究與開發(fā)活動中。中國地區(qū)不同教育層次研發(fā)人力資本在技術創(chuàng)新活動中配置不平衡,本科及以下占比最高,碩士次之,博士最低。

　　進一步實證分析表明,地區(qū)創(chuàng)新總量樣本下碩士研發(fā)人力資本對技術創(chuàng)新產生了顯著正向效應,本科及以下研發(fā)人力資本對技術創(chuàng)新具有一定負向作用,而博士研發(fā)人力資本對技術創(chuàng)新沒有明顯作用。在細分創(chuàng)新類型的子樣本下,與地區(qū)創(chuàng)新總量結果不一致的是,博士研發(fā)人力資本對發(fā)明專利申請產生了一定促進作用,而本科及以下研發(fā)人力資本對發(fā)明專利申請的作用不明顯。特別地,在3種不同創(chuàng)新產出指標下,相比于博士研發(fā)人力資本,碩士研發(fā)人力資本體現(xiàn)出更高創(chuàng)新產出彈性,在科研創(chuàng)新效率方面占據(jù)優(yōu)勢。

　　此外,地區(qū)技術創(chuàng)新活動呈現(xiàn)顯著動態(tài)特征,上一期創(chuàng)新產出可作為當期技術創(chuàng)新的知識投入進一步推動創(chuàng)新產出提高。不同類型的國際技術溢出對不同類型專利具有差異化作用,FDI渠道下國際技術溢出有助于發(fā)明專利申請增加,而OFDI渠道下國際技術溢出促進實用新型專利申請的增長。

　　本文研究結果對教育資源配置和技術創(chuàng)新管理具有一定政策啟示:首先,無論是在地區(qū)創(chuàng)新總量還是細分創(chuàng)新類型的樣本下,研發(fā)經費支出總體上都對中國地區(qū)技術創(chuàng)新具有顯著正向作用,表明地方政府應當充分重視技術創(chuàng)新重要性,進一步加大研發(fā)經費投入,為研發(fā)人員提供良好的科研設備、辦公環(huán)境以及具有競爭力的福利待遇,提高研發(fā)人員日常工作和科學研究積極性。

　　除自主創(chuàng)新投入外,地方政府還應重視先進國際溢出知識的吸收和利用,積極通過“引進來”和“走出去”的技術溢出效應推動地區(qū)技術創(chuàng)新水平提高。其次,結合不同教育層次研發(fā)人力資本對地區(qū)技術創(chuàng)新的差異化作用,地方政府應當積極引導、建立科學合理的科研考核體系和人才流動機制,以實現(xiàn)不同教育層次研發(fā)人力資本的有效配置。具體而言,地方科研主體應當逐步降低本科及以下教育研發(fā)人力資本配置比例,提高研究生教育(尤其是碩士教育)研發(fā)人力資本投入比例,有效利用高層次研究生教育人力資本,推動地區(qū)技術創(chuàng)新水平進一步提升。

　　最后,無論是在地區(qū)創(chuàng)新總量還是細分創(chuàng)新類型樣本下,相比于碩士研發(fā)人力資本,具有最高教育層次的博士研發(fā)人力資本科研產出效率沒有呈現(xiàn)出明顯優(yōu)勢。在研究生教育擴招的背景下,高等教育機構應當建立科學合理的博士研究生選拔機制與培養(yǎng)體系,強化博士研究生專業(yè)知識和科學素養(yǎng)培育,提高博士研究生科研能力與創(chuàng)新水平。此外,高層次教育人力資本的有效配置離不開良好的政策制度環(huán)境支持,沒有市場需求的高層次人力資本供給難免加劇“過度教育”、“就業(yè)難”等問題。

　　由此,地方政府仍需進一步建立良好的科研創(chuàng)新體系和政策制度環(huán)境,加強知識產權保護體系建設,降低科研主體核心創(chuàng)新知識外溢成本,提高科研主體尤其是微觀企業(yè)科研創(chuàng)新積極性,激發(fā)科研主體對高層次研究生教育人力資本的需求,引進高層次研究型人才,使高層次研究型人才的市場需求與教育供給形成良性循環(huán),推動中國地區(qū)技術創(chuàng)新能力提升,助力中國經濟向高質量轉型發(fā)展。

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　　作者：裴開兵