摘 要:選取已經市場檢驗的具代表性高價值專利實例，提取并歸納其主要特征，形成對高價值專利的一般性判據，給出高價值專利的判定方法‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。研究發現，高價值專利的識別可以從其內部特征和外部評價兩方面進行，權利要求的長度及撰寫煩冗度、說明書對發明構思的撰寫清晰度、發明對人類生活的影響程度及影響人群數量和支付意愿等內部特征決定著是否屬于高價值專利‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。而專利的被引頻次、同族數量、被提起無效宣告請求次數等外部評價證據，也可以用來對高價值專利進行識別和判斷，但是判斷的時效性遜于專利內部特征‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。

　　關鍵詞:高價值專利;識別方法;實證研究

　　專利申報知識：職稱專利要符合什么標準

　　當下有三種類型的專利是可以用來評職稱的，分別是發明專利，實用新型專利和外觀設計專利。這三者的加分也是依次從高到低的，發明專利的含金量是比較高的，很多工程師職稱文件中也會要求有發明專利。

　　近年來，中國專利申請量和授權量都快速增長，已經居于世界前列，而實現從數量增長到質量提升的轉變成了首要目標，高價值專利的培育尤為重要。十九大報告要求倡導創新文化，強化知識產權的創造、保護、運用，這就要求大力培育高價值專利。日前李克強總理在全國深化放管服改革轉變政府職能電視電話會議上的講話中，也對高價值專利提出了新的要求。

　　然而，高價值專利的識別并不是一件容易的事情。對于專利權價值評估和高價值專利識別，國內外學者已經開展了一些研究，但是多集中于評估模型的理論研究，不宜給出定量的評估結果，也缺乏可供實際操作的有效識別方式。本文通過選取已經市場檢驗的具有代表性高價值專利，提取并歸納其主要特征，形成對高價值專利的一般性判斷，用于對已授權專利的價值進行演繹，對其有效性進行驗證，給出高價值專利的判定方法。

　　一、高價值專利的定義

　　專利價值是指專利對于專利權人或關聯人所表現出來的積極意義和有用性。專利權本質上是一種財產權，與住房和汽車等普通財產類似，具有使用價值、交易價值和附加價值。住房可以自己居住，可以出租出售獲得收益，可以抵押貸款獲得金融支持，還能通過落戶獲得子女入學等附加權利，專利亦然。專利的價值，首先在于使用價值，通過對專利技術的獨占性和排他性生產使用，可以獲得較高水平的利潤率。其次，專利的價值，更多時候通過交易來體現。可以通過專利轉讓和拍賣，一次性出讓自己的權利，并獲得相應的收益。也可以通過專利許可，授權他人在一定期限、一定地區、以一定方式實施其所擁有的專利，并收取許可費。或者通過質押專利的方式，從銀行等金融機構獲得貸款，而銀行之所以接受專利的質押貸款，也是因為專利權具有交易屬性，在一定條件下和一定程度上能夠流動變現，這也是其交易價值的體現。除了使用價值和交易價值之外，專利還擁有許多附加價值，在專利完全不進行使用和交易的情況下，仍然能夠為相關主體帶來某個方面的好處。例如，企業可以通過擁有專利提升形象、增加消費者對產品的信任、提高產品銷量，而個人則可以通過專利文獻的傳播擴大自己在學術界的影響力，通過擁有專利在課題評審、獎項申報、職稱評定等方面獲得一定的優勢。

　　一旦厘清了專利價值的內涵和外延，那么，高價值專利的含義也就清晰起來。高價值專利顯然是指具有較高使用價值、交易價值和附加價值的專利，能夠使得專利權人通過使用專利技術進行生產經營獲得較高收入，或者能夠通過交易行為或者質押等類交易行為獲取較多收益，或者通過其附加價值為專利權人帶來間接的、潛在的、隱形的某種積極效果。一言以蔽之，基于財產權的必然屬性，高價值專利必然能夠為專利權人帶來較高的直接或間接收益，或者雖然暫時沒有帶來收益、但是具備帶來較高收益的能力。

　　一、高價值專利典型案例

　　(一)化學領域高價值專利

　　美國輝瑞公司在研究治療心血管疾病藥物時，意外發現西地那非化合物對男性勃起功能障礙(ED)的治療功效，于是轉而申請了西地那非化合物在制造ED藥物中的用途發明專利，并在中國獲得了發明專利授權ZL94192386X。2014年5月，輝瑞公司的中國專利保護期終止，國內制藥企業白云山迅速拿到仿制藥批文之后即于2014年10月上市，根據白云山公司年報顯示，2015年當年該藥即為其帶來2.34億元的收入，其所生產的枸櫞酸西地那非毛利率為92%，甚至超過貴州茅臺的毛利率。白云山生產的同成分同效藥品合法上市后的售價僅在每粒30元左右，尚且能夠獲得如此高的利潤，輝瑞公司此前依靠專利壁壘，在中國市場的售價最高時達到每粒180元左右，售價高于白云山150元，該專利為其帶來的利潤可想而知，該專利是典型的高價值專利。

　　其獨立權利要求1內容如下:5-[2一乙氧基-5 -(4-甲基-1-哌嗪基磺酰基)苯基]-1-甲基-3-正丙基一1，6-二氫-7H-吡唑并[4，3-d]嘧啶-7-酮或其藥學上可接受的鹽或含有它們中任何一種的藥物組合物在制造藥物中的用途，該藥物用于治療或預防包括人在內的雄性動物勃起機能障礙。

　　(二)電學領域高價值專利

　　朗科公司發明優盤之后，于2002年7月24日獲得發明專利授ZL991172256。在此之前，計算機機箱前面兩個軟驅幾乎是標配，1.44M的軟盤幾乎在一代人的身上打下烙印。優盤的發明，極大的方便了計算機數據的存儲和傳輸，時至今日，許多計算機使用者仍然在使用優盤。自2006年至2014年，該專利為朗科公司帶來了總計約1.7億元的許可費收入，平均每年許可收入1887萬元，是中國企業在計算機領域少有的高價值專利。

　　其獨立權利要求一內容如下:一種快閃電子式外存儲方法，包括如下步驟:(1)在外存儲裝置內裝用快閃存儲介質，同時設置控制其存取數據和實現接口標準功能操作請求的固化軟件;(2)對所述快閃存儲介質內部數據按單一分塊模式組織;(3)建立基于通用串行總線( USB)或IEEE1394總線(火線接口)的信息交換通道;(4)經由USB或IEEE1394總線引入所述外存儲裝置的工作電源;(5)按照USB標準或IEEE1394標準規定的規范方法在數據處理系統主機與所述外存儲裝置之間傳送要交換的信息。

　　二、高價值專利的內部特征

　　(一)權利要求長度及撰寫煩冗度

　　輝瑞專利價值高，核心原因在于其保護范圍寬廣，不易規避。首先體現在權利要求長度上，獨立權利要求1僅有100字，約為同領域平均字數的26%。考慮到此專利化合物名稱較長，去除化合物名稱后字數為63字，更是遠低于同領域平均水平。朗科專利的獨立權利要求1僅有186字，約為同領域平均字數的34%。雖然每個專利的技術方案各不相同，但是在同一領域，從統計學意義上出發，權利要求字數越少必然保護范圍越大。權利要求字數少，就意味著無關緊要的技術特征少，就意味著專利被規避的難度越大，就意味著保護力度越大，就意味著在侵權訴訟中爭議的焦點越少，其專利價值必然越大。

　　除了權利要求字數之外，還須評估權利要求中涉及的冗余技術特征的多寡。輝瑞專利只限定西地那非化合物在制藥中的用途，不對其化合物形態、晶型等做任何限定，不對用量做任何限定，不對使用的輔料做任何限定，也不對化合物是否絡合、螯合、成鹽的種類做任何限定。由于西地那非化合物嘧啶環上含有一個帶氫氮原子的堿性中心，可以與無機酸或有機酸成鹽，而且輝瑞公司實際制造和銷售的也并非西地那非化合物本身，而是西地那非與枸櫞酸(來自于檸檬中的一種有機酸)的鹽，但是輝瑞公司專利的撰寫方式，將所有西地那非的鹽均囊括其中，減少了競爭對手規避專利的可能性。事實上，枸櫞酸西地那非并非效果最好的化合物，甲磺酸西地那非就比枸櫞酸西地那非效果更為明顯、需要用量更少、并且副作用更少，只是普通消費者對此知之甚少，輝瑞公司的專利有效涵蓋了甲磺酸西地那非等替代化合物。在應用對象上，輝瑞專利也沒有局限于人類本身，而是包括了所有的雄性動物。同樣地，朗科公司的閃存方法專利也非常簡明扼要，只限定了實現存儲必不可少的幾個步驟，沒有對存儲介質的具體類型、存儲空間的容量大小、讀取操作的具體步驟、USB接口控制器含有哪些電子元件、電源電壓電流強度等作出限定。

　　從上述案例可以看出，高價值專利權利要求的共同特點是權利要求使用盡可能少的字數，涵蓋盡可能大的保護范圍，僅保護核心發明構思，盡量不涉及額外的技術特征。只有一行字就可以說明的樸素的技術，才會產生具有魅力的高價值專利。此外通過對權利要求項數分析發現，權利要求數量和權利要求類型對權利要求價值影響較小，只有一項權利要求并不影響其具備較高價值，而輝瑞公司專利和朗科公司專利也表明了，方法權利要求同樣會賦予專利極高的價值。

　　(二)說明書對發明構思的撰寫清晰度

　　說明書的撰寫質量并非專利價值的決定性因素，但是說明書的撰寫質量通常與專利價值正相關，高價值專利的說明書撰寫質量能夠在一定程度上代表其價值。輝瑞專利說明書在背景技術部分開篇就毫不回避地指出了擬解決的技術問題，即男性ED疾病。進而點出了現有技術中幾種常見的解決問題的手段，如注射型苯氧基苯甲胺、口服型鉀通道開通劑、涂敷型三硝酸甘油酯等。在說明書發明內容部分，詳細介紹了西地那非化合物對對酶活性抑制實驗的測試方法和測試結果，從而闡明了西地那非化合物治療ED疾病的反應機理‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。進而給出了西地那非對鼠、狗和人類實驗的結果，以及有效的用量。朗科專利說明書在背景技術中針對軟盤和光盤這兩種現有存儲方式的優缺點進行了詳細的對比，并對優盤存儲技術所依賴的基礎——通用串行總線(USB)的出現和普及做了介紹。在發明內容部分，對優盤存儲方法做了詳細的說明，并通過多幅說明書附圖對存儲原理進行展示，通過具體實施方式給予本領域技術人員可以接受的效果。

　　高價值專利說明書的共同特點，一是對現有技術中存在技術問題做出清楚和確定的描述，并對其優缺點做出準確的分析;二是會對發明技術方案的機理或原理進行合乎邏輯的闡述;三是會對發明的技術效果給出令人信服的數據或結論;四是說明書會對發明的技術方案給出合理的擴展，給出具體的實施方式。通過上述內容的撰寫，既有利于讀者把握和體會發明構思，也體現出發明人對其發明的了解程度、理解深度和創造高度。可以看出，高價值專利的形成除了需要發明人提出高價值的技術方案之外，還需要專利代理人撰寫高質量的申請文件。需要說明的是，以上四個特征并非高價值專利的必要條件，不排除有很多高價值專利并未實現上述撰寫方式。但是，上述四個特征卻是高價值專利的常見特征，具備這四個特征的專利具有較大可能性是高價值專利。

　　(三)專利技術對人類生活的影響程度

　　發明創造的意義，本質在于為人類生活帶來某種改善和便利，白熾燈的發明為人類帶來了光明，而蒸汽機的發明則為人類帶了持續的動力。可以說，一項專利為人類生活帶來的改進越大，對社會做出的貢獻越大，則其專利價值也必然越高，當然二者并非簡單的線性關系。這一指標可以作為一個簡單的判據對高價值專利進行識別，并且不需要復雜的技術知識，僅憑生活常識即可判斷。

　　輝瑞公司的專利能夠用于治療男性嚴重的疾病，極大地改善其健康狀況或提高生活質量，而健康對于任何人都是幸福生活的基礎和前提。朗科公司的專利誕生于個人計算機高速發展時期，計算機逐漸進入家用時代，計算機硬盤的容量和內存也在快速增長，但是用于移動數據存儲的軟盤容量卻相對滯后，1.44M的容量只能存儲文本文件和少量圖片，而且存儲速度和軟盤體積也不能滿足使用需要。優盤的發明，為每一位計算機用戶提供了極大的便利。

　　申言之，為人類生理、精神、物質上的需求帶來某種滿足的專利才可能是有價值專利甚至是高價值專利。

　　(四)專利影響人群的數量及其支付意愿

　　當然，一項專利能夠深刻影響人類生活，只是定性地決定了其具有高價值，而其所影響的人口數量則有助于對高價值的判斷更加精確。根據目前可得到的數據，中國市場20-70歲人群中ED患者約有1.27億[6]，另外考慮到非患者中也具有潛在的使用需求，所以輝瑞專利的實際需求人數超過1.27 億。而朗科的專利潛在需求者則更加龐大，除了襁褓中的嬰兒，中國市場中幾乎所有人都可能擁有或者使用優盤，并且多數人擁有不止一個優盤。廣泛的需求，決定了輝瑞專利和朗科專利的高價值。

　　當然，人類的需求是多樣的，而支付能力卻是有限的。對比輝瑞專利和朗科專利可以發現，朗科的優盤雖然具有龐大的用戶群體數量，但是每個用戶為此的支付意愿卻低于輝瑞的用戶。畢竟健康是剛性需求，人們為了獲得健康所愿意支付的代價是所有消費需求中最高的。原研藥的定價機制也有別于優盤這類電子產品，電子產品通常是生產成本加上合理的研發成本和利潤來確定銷售價格，而原研藥的銷售價格與其直接生產成本無關，通常是由其客戶群體的支付能力來確定的，隨著銷售價格的提高具備支付能力的人群數量逐漸減少，生產商通常會尋求一個平衡點，獲取最大利潤。此外，優盤是固定資產，一經購買可以長期使用，而西地那非是消耗品，病人需要經年累月的使用，這就決定了輝瑞專利具備比朗科專利更高的價值基礎。

　　因此，影響人數越多的專利越有價值，涉及人群支付意愿越強的專利越有價值，涉及產品消耗速度越快的專利越有價值。

　　四、高價值專利的外部評價

　　(一)被引證頻次和引文數量

　　科學技術的進步離不開對已有研究成果的繼承和發展，專利說明書的背景技術部分會對現有技術進行概括和評述，而高價值專利通常會被在后的專利引證，因此專利被引頻次能夠在一定程度上表征專利價值尺度[7]。輝瑞專利被引證423 次，朗科專利被引證148 次，均遠高于同領域平均被引頻次，也驗證了上述規律。通過對同領域專利被引頻次深入分析發現，已公開的中國專利中半數以上被引頻次為0。以輝瑞專利所屬的IPC分類號A61K 31/505為例，雖然領域平均被引頻次為5.25，但是該值由少數被引頻次較多的專利所貢獻，多數專利被引頻次低于該平均值，更有68.1%的專利被引頻次為0。基于以上分析可以得出結論，被引頻次高于領域平均值的專利很可能屬于高價值專利。

　　然而，通過對兩件專利說明書中涉及的引文數量進行分析發現，與被引用頻次伴生的另一個概念，即引文數量并不能作為專利價值的識別和判斷依據。輝瑞專利僅有兩篇引文，而朗科專利引文數量為0，這并不影響其成為高價值專利。原因在于，第一，專利不同于期刊，專利說明書在記載現有技術的研究進展情況時，并不必然需要使用引文。《專利審查指南》只要求說明書應當寫明對發明的理解、檢索、審查有用的背景技術，并未強制要求必須給出引證文件;第二，越是改進和變動較小的發明，對既往科技文獻的依賴程度相對越高，而越是具備高價值的開拓性發明，其對既往科技文獻的引用和借鑒則相對越少;第三，對于涉及發明具體實施方式的內容，引證文件的公開日如果不滿足相關要求，容易帶來說明書公開不充分的法律問題。基于以上原因，專利引文數量與專利價值之間不具有確定因果關系，不能作為其判斷依據。

　　(二)同族專利數量

　　有別于中國專利申請繳費優惠政策和低廉的專利代理費用，在美、日、韓、歐等發達國家申請專利的成本遠高于中國專利。以美國為例，在較為順利的情況下，從提出申請到授權的平均費用在10 萬元左右，并且存在不能最終獲得授權的風險。有鑒于此，在沒有政府資助因素的前提下，只有申請人對其專利價值具有較高自信，預期專利獲得收益超過外國申請專利的費用成本時，才會考慮向外國提出專利申請。因此，一件專利申請的國際同族數量能夠在一定程度上體現申請人對其專利的價值判斷，并且同族數量不同于權利要求長度，同族數量受領域特色影響較小，不同領域的專利同族數量之間具有比較意義。

　　通過檢索發現，輝瑞公司專利同族數量為38，不僅包括美國、日本、韓國、德國、芬蘭、以色列、加拿大、俄羅斯、澳大利亞、歐洲專利局等發達國家和地區，也包括了巴西、墨西哥、南非等發展中國家，幾乎涵蓋了除印度之外的世界主要經濟體。輝瑞放棄印度專利的原因不在于印度經濟發展水平的高低或者印度市場容量的大小，而是因為印度專利局對藥品專利的特殊態度。類似地，朗科公司專利同族數量為21，雖然低于輝瑞專利，但是也付出了巨大的申請和運營成本，這足以證明其專利的價值。

　　由于中國專利申請成本和國外專利申請成本的差異，國內專利權人的專利同族數量低于國外專利權人同族數量。根據以往的研究結果，高校專利的同族平均值為2.02，蘋果等五家外企專利同族平均值介于2.83-9.90之間[8]。而根據對專利復審委員會曾經做出無效審查專利統計結果，國內專利權人的同族數量平均值為2.97，國外專利權人同族數量平均值為22.98[9]。可以認為，專利同族數量如果高于上述平均值，則屬于高價值專利的可能性較大;但是低于上述平均值的專利中，仍然存在大量高價值專利的可能性。

　　(三)專利無效宣告請求情況

　　專利被提起無效宣告請求的情況也可以作為一個指標來判斷專利的價值，通常情況下認為專利被提出無效的次數越多價值也越高[10]。如果利益相關方提起無效宣告請求，說明相關專利對其構成了較大的威脅;如果經歷無效程序之后專利權仍然穩定留存，則說明該專利具備較高的價值。從表3 中數據可以看出，2017年，全國發明專利無效宣告請求量為1126，三種專利總無效宣告請求量為4565。無論是發明還是三種專利無效宣告請求總量，相對于同期授權量而言占比極小，都沒有超過千分之四‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。

　　輝瑞專利在授權之后，先后26次被提起無效宣告請求譼訛，朗科專利在授權后被17次提起無效宣告請求譽訛，說明其專利為行業競爭對手造成了極大的發展障礙和準入壁壘，才會導致引起密集的無效宣告請求。當然，競爭對手的壁壘則意味著專利權人的護城河，能夠為專利權人帶來超額收益。因此，被提起無效宣告請求并且專利權穩定留存的專利通常屬于高價值專利;如果被多次提起無效宣告請求并且專利權穩定留存，則價值更高。

　　(四)專利質押情況

　　專利權的質押登記也曾經被認為是表征專利價值的一個指標[11]。然而，通過對輝瑞專利和朗科專利的法律狀態變更情況研究可知，二者均未進行過專利質押，可見專利質押情況并不能用來判斷專利價值。其原因在于:第一，專利具有較高價值并非專利質押的充分條件，如果專利權人未產生實際資金需求，則不需要通過專利質押的方式實施融資行為;第二，專利具有較高價值也非專利質押的必要條件，只要專利的評估價格得到銀行的認可和支持，無論用于質押的專利本身是否具備高價值，專利權人均能獲得融資;反之，如果評估結果不能得到銀行的認可，無論專利是否具備高價值，均不能用于融資;第三，商業銀行為了維護質押標的物的權利完整性考慮，高價值專利一經出質，作為質權人的商業銀行會限制其流動性，影響專利權人的質押積極性[12]。

　　(五)專利許可情況

　　專利的許可情況與專利價值存在一定程度的關聯，也具有一定參考意義，但是不能用來作為表征專利價值的有效判據，這與以往的研究結論有所不同[13]。雖然朗科公司通過專利許可獲得了不菲的收益，但是并非所有的高價值專利都會進行許可，更多情況下，企業自行生產并獨占市場可以獲得更大的收益。輝瑞專利初始由輝瑞研究及發展公司提出專利申請并獲得授權，于2004年1 月9日將專利權人變更為輝瑞愛爾蘭藥品公司，之后給予輝瑞制藥有限公司2005年至2014年的普通許可，之后專利權人又幾經變更，最終專利權人為輝瑞愛爾蘭制藥公司。分析發現，雖然輝瑞專利曾經進行了實施許可，但是專利權讓與人及受讓人均為輝瑞集團內部成員，只是由于自身專利布局策略需要進行了上述安排，輝瑞自始至終并未在中國市場許可外部企業實施生產。

　　綜上可知，專利的被引頻次、同族數量、被提起無效宣告請求次數可以作為具有較高價值的外部評價證據，專利許可情況與專利價值存在一定程度的關聯性。專利質押情況則與專利價值呈弱相關，不能用來識別高價值專利。更重要的是，上述外部評價指標具有滯后性，其行為的發生，通常是伴隨著專利價值得到認識的過程而進行，無法用于對專利申請和授權的初期進行判斷。

　　結語

　　高價值專利的識別可以從其內部特征和外部評價兩方面進行，權利要求的長度及撰寫煩冗度、說明書對發明構思的撰寫清晰度、發明對人類生活的影響程度及影響人群數量和支付意愿等內部特征決定著是否屬于高價值專利，并可以通過上述特征來對其進行識別判定。而專利的被引頻次、同族數量、被提起無效宣告請求次數等外部評價證據，也可以用來對高價值專利進行識別和判斷，但是判斷的時效性遜于專利內部特征。